天津电交所交易异常认定与处理管理办法(试行)

发布日期:2016-01-07 17:00:27 浏览量:177

总则第一条为建立天津电子材料与产品交易有限公司(以下简称电交所)交易异常认定与处理管理制度,保障电交所、商银机构和交易商各方的合法...

总则

第一条 为建立天津电子材料与产品交易有限公司(以下简称“电交所”)交易异常认定与处理管理制度,保障电交所、商银机构和交易商各方的合法权益,本着公开、公平、公正的原则,根据国家有关法律、法规及电交所相关规定制定本办法。

第二条 本办法适用于电交所、商银机构、交易商及其相关从业人员。

第一章 交易异常认定

第三条 本办法所称交易异常情况是指导致或可能导致交易全部或者部分不能正常进行(以下简称“交易不能进行”)的情形。

第四条 引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。

第五条 引发交易异常情况的不可抗力是指电交所市场所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灾害、出现重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。

第六条 引发交易异常情况的意外事件是指电交所市场所在地发生火灾或电力供应出现故障等情形。

第七条 引发交易异常情况的技术故障是指:

(一)电交所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行;

(二)电交所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外;

(三)电交所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。

第八条 交易不能进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。

第九条 无法正常开始交易是指:

(一)电交所交易、通信系统在开市前无法正常启动;

(二)电交所交易参数、交易设置等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕;

(三)前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易;

(四)10%以上的商银机构因系统故障无法正常接入本所交易系统等情形。

第十条 无法连续交易是指:

(一)电交所交易、通信系统出现10分钟以上中断;

(二)电交所行情发布系统出现10分钟以上中断;

(三)10%以上商银机构无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报等情形。

第十一条 交易结果异常是指行情发布出现错误导致交易结果错误,以及第三方数据提供商或交易软件开发商认定的其报价、计算出现重大偏差等可能严重影响整个市场正常交易及形成的错价交易。

第十二条 交易无法正常结束是指报价异常、可能或已导致无法正常完成,收市处理无法正常结束等可能对市场造成重大影响的情形。

第二章 交易异常情况的分类及处理方案

第十三条 根据异常情况的影响程度,可将上述情况分为如下等级:

异常等级

定义

描述

1级

已经或预计对电交所交易系统运行产生严重影响的突发异常情况

电交所运作全面中断或大部分商银机构业务运作全面中断,电交所整体业务运作影响严重,陷入中断、混乱、错价或错误交易。

2级

已经或预计对电交所交易系统运行产生较大影响的突发异常情况

电交所部分运作中断或小部分商银机构业务全面运作中断,电交所整体业务运作影响较大,局部陷入中断、混乱、错价或错误交易。

3级

已经或预计对电交所交易系统运行产生较小影响的突发异常情况

电交所部分业务运作异常,但对正常运作影响较小,电交所运作整体有序和可持续。

4级

已经或预计对电交所交易系统运行不产生影响的突发异常情况

电交所正常业务运作不受影响。

第十四条 交易异常情况属于1级、2级,电交所将在24小时内通过网站或相关载体及时予以公告,并向商银机构或交易商发出通知或公告。同时,视情况需要单独或者同时采取警示提示、调整开收市时间、临时盘中停市、暂停报价、暂停交易、暂缓进入交收、限期平仓、强行平仓、限制出入金等措施。

第十五条 交易异常情况属于3级、4级,电交所将在异常情况发生后次日内向商银机构或交易商发出通知或公告,并视情况需要单独或者同时采取警示提示、调整开收市时间、临时盘中停市、暂停报价、暂停交易、暂缓进入交收、限期平仓、强行平仓、限制出入金等措施。

第十六条 在交易显示异常的状态下,电交所有权向商银机构核实并确认异常客户数量与异常资金数量,商银机构须在1个工作日内向电交所提供相应数据并盖章确认。

第十七条 一旦发现并确认为交易异常,电交所在对外发出通知或公告后有权立即进行停盘或其他合理处理方式。

第十八条 交易异常原因消除后,电交所可以决定恢复交易,并在1个工作日内向市场通知或公告。

第三章 交易异常资金划拨

第十九条 在电交所认定交易异常,并确定异常交易范围、涉及交易商账户、涉及的资金额后,经各方核实进行资金划拨。

第四章 交易异常申诉处理

第二十条 原则上商银机构应该第一时间受理交易商申诉问题。

第二十一条 交易商对于商银机构认定为异常交易的处理方案持有异议,须向电交所法律合规部门提供合理合法相关材料。法律合规部门根据交易商提供的材料进行复核,在3-5个工作日给予反馈意见。

第二十二条 交易所市场管理委员会对法律合规部门提交的处理意见给予最终的裁定并按照裁定执行。

第二十三条 交易商对电交所市场管理委员会的裁定持有异议,可向天津国际经济金融仲裁中心提交仲裁。

附则

第二十四条 本办法的最终解释权和修订权属于电交所。

第二十五条 本办法自发布之日起实施。

 

 

发布日期:2014年6月17日


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