中裕风险控制

发布日期:2015-12-31 16:25:39 浏览量:154

风险控制将按照跨境电子交易相关规则执行;

第三章 准入资质及入市条件

第二十六条 申请成为平台的交易商或商银机构,应填写《电交所跨境贸易电子交易业务申请表》,并须向电交所提供企业营业执照副本、税务登记证副本和组织机构代码证副本、法人代表身份证副本等,经平台工作人员审核通过后,方可获得交易商或商银机构资质。

第二十七条 交易商、商银机构存在下列情况之一的,平台将视情况取消其资格:

1. 违反平台颁布的相关交易规则或风控管理办法等规则制度规定的;

2. 未按平台规定缴纳各项费用的;

3. 违反国家法律、法规或严重违反平台相关规定的;

第二十八条 交易商需具备的开户条件

1. 申请开户的合格的交易商须是依据中华人民共和国法律依法设立的、具有企业法人资格、能独立从事商品交易活动的企业或单位。

2. 交易商须以真实的、合法的身份开户,交易商须保证交易资金、交易商品的合法性,交易商须保证所提供的企业相关文件及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。

第二十九条 交易商或商银机构办理开户手续,可由其法定代表人或授权代表签署开户文件。授权代表办理开户手续的,企业应提供真实、合法、有效的授权委托证明。

第三十条 开户及交易:

1、开户时,交易商、商银机构须提供组织机构代码证、营业执照等有效证件,并保证所提供开户资料的真实性、完整性、准确性、有效性,同时需要在电交所指定的银行开立结算账户,用以实现与电交所保证金专用账户之间的资金划转。如交易商、商银机构提供的开户资料有虚假,交易商、商银机构须承担因此而引起的一切责任后果;当有关资料发生变化时,交易商、商银机构承诺及时以有效方式通知电交所。如因资料发生变化,交易商、商银机构未及时通知电交所而造成的损失由交易商、商银机构承担。

2、交易商、商银机构必须对交易账户和所有密码进行妥善的保管,并独自承担因保管不善而造成的一切后果。如若确实丢失,交易商、商银机构须提供机构代码证、营业执照以及其它相关信息,并加盖公章确认,经电交所将这些信息核对无误后,方可将密码恢复至初始状态。

3、交易商、商银机构必须确保其有足够的软件和硬件系统在电交所平台进行跨境交易业务。

4、电交所仅通过交易商账号和密码核实交易商、商银机构身份,交易商、商银机构应妥善保存好其交易商账号和相关的密码。凡通过交易商帐号及密码登陆进行的交易操作,无论是否本人(本机构)交易,均视为是交易商、商银机构的操作。所有因密码遗失及被盗导致的利益上的损失,均与电交所无关,由交易商、商银机构自行承担。

5、交易商、商银机构通过交易系统发出的所有交易指令,一经发出执行后,均不得撤销或撤回,以电交所平台记录数据为准。

第九章 纠纷调解与违约处理

第百二十三条 交易商因在平台交易而发生纠纷时,可自行协商解决,也可申请由平台协调解决。平台认为有必要时,亦可主动协调解决。但前述协商或协调解决方式并非前置处理程序,交易商可直接通过司法途径解决。

第百二十四条 交易商对其在平台成交的合同有履行合同和承担风险的责任。

第百二十五条 交易商一旦构成违约,平台有权终止其交易的资格,并有权根据另一方交易商的申请强制终止合同的履行,因合同终止履行产生的相应损失由当事违约交易商承担;若违约方的账户资金不足弥补相应交易资金损失,平台将依法配合履约方向其索要赔偿。

第百二十六条 交易商有下列行为之一的,平台均判定其违约:

1. 买方未按期将全额货款支付到卖方的;

2. 卖方未按期交付商品;

3. 卖方所交付的商品不符合合同约定数量和质量要求的;

4.买卖双方任何一方交易中有欺诈行为的;

5. 平台认定的其它违约行为。

第百二十七条 违约处理办法:

所有各方因交易而产生的争议或纠纷,应首先协商解决。协商不成时,按照以下规则解决:

所有发生争议或纠纷的相关各方,包括但不限于交易商、商银机构、交收仓库、对接银行、保险公司、物流仓储企业以及电交所平台等,除非彼此合同或协议另有约定,任何一方均应向中国国际经济贸易仲裁委员会天津国际经济金融仲裁中心提请仲裁。仲裁地点为天津。仲裁结果为终局,对各方均具约束力。

第百二十八条 交易商发生全部或部分违约时,违约交易商所拥有货物、所得货款和在电交所保证金专用账户所余资金均可用于违约处理。

第十章 风险提示

第百二十九条 交易商及商银机构应知悉电交所跨境贸易电子交易可能存在的以下风险:

1. 由于国家法律、法规、政策的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施,电交所交易规则的修改等原因,均可能会对交易商的交易产生影响,交易商、商银机构必须承担由此产生的责任以及导致的损失。

2.此交易业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供,可能会存在品质和稳定性方面的风险;电交所不能控制电讯信号的强弱,也不能保证交易商端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对交易商、商银机构的交易产生影响。另外,交易商的电脑系统有可能被病毒或网络黑客攻击,从而使交易商的交易指令无法正确或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险,有可能会对交易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

3. 交易商在电交所的跨境交易平台内,通过交易平台成交后,即自动生成《销售及购买合同》;该合同非经双方交易商一致同意不可撤销,交易商必须接受这种方式可能带来的风险。

4. 电交所、商银机构及其工作人员以及其他渠道、人员提供的任何关于市场的分析、建议、指导和信息,仅供交易商参考,交易商应自主进行交易。交易商因按照前述分析、建议、指导、信息进行交易而造成的交易风险由交易商、自行承担。

5. 任何因电交所不能够控制的原因,包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测和防范的不可抗力事件,都有可能会对交易商的交易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

6. 由于发生不可抗力事件及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致交易系统临时或永久性关闭,电交所不承担责任,由商银机构负责对其开发的交易商进行解释,造成的损失由商银机构、交易商自行承担。

7. 上述风险提示事项仅为列举性质,未能详尽的列明有关该交易平台的所有风险因素,交易商在参与交易之前,还应认真的对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。

第十一章 免责条款

第百三十条 电交所并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通。也不能保证交易商、商银机构自身网络设备及电讯设备的稳定性。由此原因而使交易商、商银机构遭受的损失,由交易商及商银机构自行承担,电交所不负有任何责任。

第百三十一条 由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险,电交所不承担责任,但应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

第百三十二条 由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致交易系统临时或永久性管理及其他风险,电交所不承担责任。


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