投资指南:现货延期交收交易规则

发布日期:2014-11-13 19:25:45 浏览量:680

第一章 总则

第一条 为 规范深圳市前海石化产品交易清算服务有限公司(以下简称“石化清算公司”)在深圳石油化工交易所有限公司(以下简称“深油所”)授权范围内组织交易主体在 深油所现货延期交收交易平台(以下简称“交易平台”)进行的交易行为,维护正常交易秩序,保障交易各方的合法权益,根据国家有关法律法规、深油所相关规定 和《深圳市前海石化产品交易清算服务有限公司章程》等,制定本规则。

第二条 石化清算公司坚持“公开、公平、公正”的原则,组织相关交易主体开展石油化工产品的现货延期交收交易业务。参与交易平台上石油化工产品现货延期交收交易的交易主体包括投资者及石化清算公司批准的特别会员、综合类会员等主体。其中,投资者与综合类会员进行交易,综合类会员与特别会员进行交易。

第三条 会员是石化清算公司在深油所授权范围内根据石油化工产品交易有关法律、法规及石化清算公司相关会员管理办法的有关规定审核批准的、在石化清算公司的授权范围内在交易平台从事石油化工产品现货延期交收交易活动的交易主体。

第四条 本 规则适用于石化清算公司及所有参与交易平台石油化工产品现货延期交收交易的会员单位和投资者等交易主体。相关交易主体违反本规则或石化清算相关规则制度 的,石化清算公司有权对其采取限制入金、限制出金、限制开新仓、限期平仓、强制平仓、暂停会员资格、取消会员资格或禁止入市等措施。

第二章 产品标准及报价

第五条 在交易平台进行交易的产品包括0号柴油和93号汽油及石化清算公司根据市场情况适时推出的其他符合法律规定的交易产品。

第六条 在交易平台进行交易的产品,其品质、规格需符合中华人民共和国国家相关质量标准及石化清算公司的相关规定,经深油所认定后方可用于交收。

第七条 在交易平台进行交易的产品,其盛装容器必须具有以下要素:深油所认定的唯一编码、包装重量、规格参数、生产厂商标识等。

第八条 报 价规则:特别会员以国内外现货市场价格为基础连续报价,根据不同权重比例加权平均形成报价基准价,并在石化清算公司设置的价格上下限(国家相关部门定期公 布的价格上下限)范围内波动。报价基准价可能会与其他途径的部分现货交易价格存在有限的差距,石化清算公司并不能保证交易平台上的交易价格与其他市场保持 完全一致。

第九条 报价单位:相关产品的报价单位见下表。

产品名称

报价单位

0号柴油

元(人民币)/吨

93号汽油

元(人民币)/吨

第十条 每日凌晨6:00至次日凌晨8:00为一个交易日,其中,当日凌晨8:00至次日凌晨6:00为报价时间和交易时间(如遇国家法定节假日,休市后再次开市的时间为早上8:00),次日凌晨6:00至8:00为交易数据结算时间。

具体开市、休市时间以石化清算公司通知为准。

第三章 交易方式

第十一条现货延期交收交易是指按即时价格交易,自提交交收申报之日起,根据申报数量的不同,以深油所相关现货交收规定进行实物交收的交易行为,交易时支付一定比例的交

易保证金,实物交收时结清剩余货款。

第十二条 现货延期交收交易采用预付交易保证金的形式进行。交易保证金的支付比例等要求详见《深圳市前海石化产品交易清算服务有限公司风险控制管理办法》等石化清算公司制定的相关规定。

投资者的交易保证金须打入石化清算公司指定的银行存管账户。石化清算公司有权根据市场实际情况对交易保证金比例进行调整。

第十三条 为 控制交易风险,会员须向石化清算公司指定的银行保证金账户预存风险保证金。会员应预存的风险保证金数额和比例等要求详见《深圳市前海石化产品交易清算服务 有限公司风险控制管理办法》等石化清算公司制定的相关规定。石化清算公司有权根据市场实际情况对风险保证金数额和比例进行调整。

石化清算公司按会员预存保证金金额,计算会员的最大持仓亏损。风险保证金不能与任何的自然人储蓄账户建立保证金转账对应关系,只能与会员在银行开立的银行结算账户进行转账。

第十四条 投资者可使用电子化方式与综合类会员进行现货延期交收交易。

第十五条 现货延期交收交易业务交易量及最小交易量规定详见相关产品的交易细则。

第十六条 交易平台上的相关交易主体可通过综合类会员向特别会员进行交收申报,申请提取或交收实物,但需支付提(交)货费。具体详见现货延期交收细则。

 

第四章 交易费用

第十七条 投资者在参与交易过程中,需支付手续费、延期费、提货费、交货费等交易费用。

第十八条 手续费采取买卖双向收费的原则。具体收取标准由石化清算公司根据实际情况确定,投资者手续费由会员和石化清算公司按比例分配。

第十九条 投资者持有头寸,隔夜需按石化清算公司确定的延期费率支付延期费,延期费由综合类会员收取。

第二十条 投资者可通过综合类会员向特别会员申报交收,特别会员向投资者收取提货费、交货费。其中,提货费包括加工费、储运费等费用,交货费包括检验费等费用,具体收取标准由石化清算公司根据实际情况确定。与提货费、交货费有关的税收由卖方承担。

第二十一条 投资者需支付的相关交易费用由石化清算公司代会员统一收取,会员不得再收取投资者任何费用。石化清算公司有权根据市场实际情况对交易费用进行调整。

第五章 清算和结算

第二十二条 石化清算公司对交易主体的每笔交易产生的浮动盈亏、平仓盈亏、手续费及其他资金使用情况实时进行核算,并即时反映投资者和会员的资金变化。

石化清算公司在结算期间对之前22小时的交易数据进行结算,结算完成后将结算结果发送给存管银行,由存管银行负责资金的清算和划拨。

第二十三条 会员及投资者须在石化清算公司指定的存管银行开立资金结算账户;资金存管银行根据交易系统每日结算数据,在规定时间内进行资金清算和划拨。

第二十四条 石化清算公司负责向交易主体提供交易结算数据明细,会员及投资者可通过交易系统查询,如有异议,24小时内向石化清算公司提出复核申请。如在规定时间内交易主体没有对结算数据提出异议,则视作其已认可结算数据的正确性。

第二十五条 为妥善保管交易数据,石化清算公司有权要求会员单位与有资质的第三方数据托管机构签署托管协议,将会员及投资者的交易数据交由第三方数据托管机构托管。

第六章 风险管理

第二十六条 为 加强交易风险管理,规范交易行为,维护交易主体等市场参与者的合法权益,保证交易业务正常进行,石化清算公司实行保证金制度、限仓制度、大户报告制度、强 行平仓制度、风险警示制度等风险管理制度,具体详见石化清算公司制定的《深圳市前海石化产品交易清算服务有限公司风险控制管理办法》等相关规定。

第七章 异常情况处理

第二十七条 异常情况是指不可抗力事件以及石化清算公司规定的其他情形。第二十八条 如果在报价及交易过程中出现以下情形,石化清算公司可以宣布进入异常情况,并采取紧急措施化解风险:

 

(一) 地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于石化清算公司的原因导致报价无法正常进行;

(二) 石化清算公司相关制度中规定的其他情况。

出现以上所述异常情况时,石化清算公司可以根据具体情况 采取临时停市、调整开市收市时间、暂停报价、暂停相关交易主体开新仓交易、对相关交易主体同比例或不同比例提高风险保证金或交易保证金、对相关交易主体同 比例或不同比例提高交易手续费或延期费、对相关交易主体采取同比例或不同比例(单边或双边)提高买卖价差、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。

第二十九条 石化清算公司有权对出现或可能出现风险及其他异常情况的部分或全部交易主体,根据实际情况随时采取上述紧急措施进行处理。

第三十条 石化清算公司宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前有权通过电话、交易平台、电子邮件等各种方式提示或公告。

第三十一条 石化清算公司对异常情况采取的相应措施造成的损失,石化清算公司不承担责任。

第八章 信息管理

第三十二条 石化清算公司有权发布当日市场行情及市场有关信息,包括:相关交易品种的最高价、最低价、最新价以及石化清算公司认为需要公布的其他信息。

第三十三条 石化清算公司为会员和投资者提供相关信息的查询。

第三十四条 交易平台现货延期交收交易产生的信息归石化清算公司所有,未经石化清算公司许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播,石化清算公司保留对任何未经其许可擅自使用和传播该等信息的行为进行追偿的权利。

第九章 监督管理

第三十五条 石化清算公司有权制定、修改石化产品现货延期交收交易有关的交易规则及相关管理制度,会员、投资者等市场参与者均应遵照执行。

第三十六条 石化清算公司有权依据本规则及有关规定,对交易平台上的现货延期交收交易业务活动及相关交易主体的行为进行监督管理,其监督管理内容主要包括:

(一) 监督、检查法律法规、交易规则及相关制度的执行情况,控制市场风险;

(二) 监督、检查会员、投资者等市场参与者的交易行为及其他相关行为;

(三) 监督、检查会员的财务、资信状况;

(四) 调解、处理报价纠纷,调查处理各种违规事件,对会员、投资者等市场参与者的违规行为进行处罚;

(五) 查处其他违背“公开、公平、公正”原则,可能导致市场风险的行为。

第三十七条 石化清算公司履行监督管理职责时可按有关规定行使调查、取证等权利,会员、投资者等市场参与者应当配合。

第三十八条 对交易过程中发生的重大问题,经石化清算公司决定,可由会员代表、石化清算公司工作人员及有关人士组成特别调查委员会。特别调查委员会存续期间,按本规则行使监督管理权。特别调查委员会实行回避制度。

第三十九条 石化清算公司工作人员不能正确履行监督管理职责的,会员、投资者等市场参与者有权向石化清算公司及相关部门投诉、举报。经查证属实的,应严肃处理。

第十章 调解与处罚

第四十条 会员、投资者等市场参与者之间因交易而发生纠纷时,可以自行协商解决,也可向石化清算公司申请调解。

第四十一条 石化清算公司根据一方当事人的书面申请调解纠纷。双方达成调解协议的,可由石化清算公司见证实施。

第四十二条 会员、居间人及其工作人员不得进行代客理财,投资者不得委托会员、居间人及其工作人员代客理财。对会员、投资者等市场参与者的违规、违约行为,石化清算公司有权依据国家法律、法规、政策、本交易规则及石化清算公司的其他相关规定采取取消入市资格扽处罚措施。

第十一章 附则

第四十三条 石化清算公司可根据本规则制定实施细则。

第四十四条 本规则解释权属于石化清算公司,石化清算公司有权根据试市场情况对本规则进行修订。

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