风险警示制度

发布日期:2014-11-10 20:44:54 浏览量:416

 一、交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时,可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施中的一种或多种,以警示和化解风险。 

二、出现下列情形之一的,交易所可以要求会员报告情况,或约见会员人员谈话提醒风险: 
  (一)交易价格出现异常变动; 
  (二)会员交易行为异常; 
  (三)会员订货量、资金变化较大; 
  (四)会员涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件; 
  (五)交易所认定的其他情形。 
  交易所要求会员报告情况的,会员应当按照交易所要求的时间、内容和方式如实报告。 
  交易所实施谈话提醒的,会员应当按照交易所要求的时间、地点和方式认真履行。 

三、发生下列情形之一的,交易所可以向全体会员发出风险提示函: 
  (一)国内外市场交易出现异常变化; 
  (二)会员涉嫌违规; 
  (三)会员交易存在较大风险; 
  (四)交易所认定的其他异常情形。

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