会员说明

发布日期:2014-10-13 20:32:36 浏览量:909

一、金融会员


定义:


既可代理客户在交易所买卖、又可自己入场交易,并为交易所提供流动性的国内外金融机构。


资格要求:


1、银行、保险、证券公司、基金公司、期货公司等国内外金融机构;

2、海外金融机构必须在国内合法注册的独立法人单位;

3、高管团队中至少有3人(含)以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验;

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等;

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录;

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法;

8、认缴交易所收取的各项费用;

9、交易所规定的其它条件。




二、超级会员


定义:


只能自己入场交易并为交易所提供流动性的职能。


资格要求


1、注册资本金不低于1亿元人民币,初始保证金额不低于2000万元人民币;

2、高管团队中至少有3人(含)以上具备5年以上资产管理经验和国际金融市场投资经验;

3、有健全的公司治理制度与管理体系;

4、有完善的投研交易体系与团队,完备的风险控制制度和团队;

5、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录;

6、熟悉并承认交易所各项业务管理办法;

7、认缴交易所收取的各项费用;

8、交易所规定的其它条件;

9、原则上要求超级会员必须在大连市办理企业登记注册,豁免需要向交易所申请。




三、综合会员


定义:


既可代理客户在交易所买卖又可自己入场交易的专业服务机构。


资格要求


1、注册资本金不低于5000万元人民币,初始保证金额不低于500万元人民币;

2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所,场地面积不低于1000平米;

3、高管团队中至少有3人(含)以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验;

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等;

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录;

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法;

8、认缴交易所收取的各项费用;

9、交易所规定的其它条件;

10、原则上要求综合会员必须在大连市办理企业登记注册,豁免需要向交易所申请。




四、经纪会员


定义:


代理客户在交易所买卖的经交易所授权的专业服务机构。


资格要求:


1、注册资本金不低于1000万元人民币;

2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所;

3、高管团队中至少有3人(含)以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验;

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等;

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录;

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法;

8、认缴交易所收取的各项费用;

9、交易所规定的其它条件;

10、原则上要求经纪会员必须在大连市办理企业登记注册,豁免需要向交易所申请。




五、注册会员


定义:


代理客户在交易所买卖,经综合类会员授权,并在交易所认证注册,免收会员费的专业服务机构。


资格要求:


1、注册资本金不低于200万元人民币;

2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所,场地面积不低于300平米;

3、高管团队中至少有3人(含)以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验;

4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等;

6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录;

7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法;

8、认缴交易所收取的各项费用;

9、交易所规定的其它条件;

10、原则上要求注册会员必须在大连市办理企业登记注册,豁免需要向交易所申请。




六、自营会员


定义:


只能自己入场交易的经交易所授权的法人机构。


资格要求:


合法注册的企业法人,不能为自然人。


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