保护基金

发布日期:2014-09-24 21:06:56 浏览量:1509

第一章 总则


第一条 为保护投资者的合法权益,根据国家相关法律法规及东北亚贵金属交易所(以下简称“交易所”)相关制度,制定本办法。


第 二条 东北亚贵金属交易所投资者保护基金(以下简称“保护基金”)是在交易所会员单位严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及其客户资 金安全,或影响到社会稳定和市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。保护基金的补偿对象为个人投资者,机构投资者、会员单位的股东、董事、监事、高 级管理人员以及其他能够对公司政策施加影响的人、导致公司破产的有关人员也不在保护基金补偿范围内。


第三条 交易所的交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在贵金属及其他产品的投资活动中因市场波动或者投资品种价值本身发生变化所而导致的损失,由投资者自行承担。


第四条 保护基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。


第五条 保护基金由保护基金管理委员会集中管理、统筹使用。保护基金管理委员会由交易所、会员单位代表和外部法律界人士组成。


第六条 保护基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。


第七条 保护基金的使用遵循保护投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。


第二章 投资者保护基金的筹集


第八条 保护基金管理委员会应当以保护基金名义设立资金专用账户,专户存储保护基金。


第九条 保护基金的启动资金由交易所从收取的会员服务费和手续费中按照一定比例提取形成。


第十条 保护基金的后续资金来源包括:


1、交易所按其向会员收取的交易手续费的1%缴纳;


2、会员单位从其收取的交易手续费中按1%缴纳;


3、保护基金管理委员会追偿或者接受的其他合法财产。


对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的会员单位,应当按照较高比例缴纳保护基金,各会员单位的具体缴纳比例由保护基金管理委员会确定。交易所、会员单位缴纳的保护基金在其营业成本中列支。


第十一条 交易所应当在本办法实施之日起1个月内,将应当缴纳的启动资金划入保护基金专户。


第十二条 交易所、会员单位应当按季度缴纳后续资金。交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保护基金,并按照本办法代扣代缴会员单位应当缴纳的保护基金。


第十三条 有下列情形之一的,经保护基金管理委员会一致同意可以暂停缴纳保护基金:


(一)保护基金总额达到1亿元人民币;


(二)交易所、会员单位遭受重大突发市场风险或者不可抗力。


第十四条 鼓励保护基金来源多元化,保护基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保护基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保护基金。


第三章 投资者保护基金的管理和监管


第十四条 保护基金管理委员会可以指定相关机构作为保护基金管理机构,代为管理保护基金。


第十五条 对保护基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保护基金的安全。保护基金的资金运用限于协议存款、央行票据、国债逆回购、国债和货币市场基金。


第十六条 保护基金应当实行独立核算,分别管理,并与保护基金管理委员会管理的其他资产有效隔离。


第十七条 保护基金管理委员会和会员单位应当妥善保存有关保护基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。


第十八条 交易所督察部定期向保护基金管理委员会通报会员单位总体风险状况。存在较高风险的会员单位应当每月向保护基金管理委员会提供财务监管报表。


第四章 投资者保护基金的使用


第 十九条 会员单位因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,保护基金管理委员会可以按照本办法规定决定使用保护基金,对不能清偿的投资者保证金损失 予以补偿。适用的情况不包括由于通货膨胀的影响而造成的损失、由于错误的投资意见而造成的损失、由于市场的价格变动而造成的损失、由于其他不可抗力因素而 造成的损失等。


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