法务管理

发布日期:2015-01-15 20:53:21 浏览量:731

保护:海通国际金业有限公司一贯并将继续遵循严格的管理条例以最有效地保护我们的客户和公司自身。我们能够应对任何挑战,始终将安全保障放在首位。 
反洗钱定义:那些利用金融机构将通过非法或犯罪手段所得的收入转变为合法所得的 活动是洗钱。洗钱通常经过3个步骤。第一步,将钱存入金融机构。第二步,进行小范围少风险的金融交易,将余额转到其他账户,例如期货账户,使钱的真实来源 模糊。第三步,将资金转回到市场,使之好象来自合法渠道,例如关闭期货交易账户并将余额打进银行账户。期货交易商的交易账户有可能被作为洗钱的渠道或用以 模糊资金的真正来源。香港政府要求服务性的金融机构包括推荐经纪人,警惕客户账户中可能进行的洗钱行为,并采取措施加以阻止,发现并报告可疑的活动。

海通国际金业有限公司采取下列的措施阻止洗钱∶
1.客户需提供有效的身份证明材料 
2.保存客户身份材料 
3.根据提供的名单确保客户不是恐怖分子或恐怖分子嫌疑 
4.告诉客户他们提供的材料有可能会被用於证实他们的身份 
5.密切监督客户的交易情况

保密政策: 
需要开户申请人提供如下个人资料用於识别客户身份,审核账户和开设账户∶

a.申请人全名 
b.家庭和工作单位地址 
c.家庭和工作单位电话 
d.电子邮件地址 
e.具有签名和照片的身份证件,如驾照,护照 
f.收入状况,如估计年收入,净资产值,可变卖资产,交易经验和风险承受能力 
g.开户银行资料

收集上述资料需徵得客户同意。如果申请人拒绝提供必要信息,海通国际金业有限公司有权拒绝他的申请。海通国际有 限公司根据香港政府的规定保管客户的个人资料,确保客户个人信息的的安全。 我们用您的个人资料为您提供服务,管理您的账户。除非香港法律机构如税务部,法院,或当地其它管理机构向我们提出要求,我们不与第三方共用客户信息,不泄 露或出售新旧客户的个人资料。所有的来往电话均有录音备用。

风险提示 
外汇与黄金保证金交易使用户得以在高融资的基础上开展外汇与黄金交易。例如,金额为 1,000 美元的投资可让用户买卖价值达 100,000 美元的任何特定货币。如果用户采用最大有效融资进行交易,此时如果某种货币对另一种货币的汇率浮动 1% 或更多,黄金价格波动亦如此,那麽用户将有可能损失其全部投资。

各国货币之间的汇率会因各种各样的经济和政治事件而瞬息万变。 
在所有与用户账户相关的交易中,海通国际金业有限公司将充当交易对象的角色。这意味着用户与在交易中与充当主体的海通国际金业有限公司买卖货币。

海通国际金业有限公司有权於任何特定时刻决定是否冲销海通国际金业有限公司在现金市场中所持某种货币的净多头或者净空头头寸。

海通国际金业有限公司代表所表述的有关某种货币未来价格走势的任何观点将只是纯粹意义上的观点,并不代表海通国际金业有限公司的观点,并且不受任何方式 的保证。如果任何人因信任本网站提供的信息而制定决策,作为或不作为,海通国际金业有限公司将不对任何由此导致的损失承担责任;也不对因提供信息的滞缓、不 精确、错误、或者疏漏引起的损失负责。

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