代理交易协议书

发布日期:2014-06-03 21:35:48 浏览量:798

代理交易协议书

甲方:深圳市素养投资发展有限公司

地址:深圳市福田区益田村25栋105室

邮编:518000

电话(北京管理部):(010)__________

传真:(010)__________

乙方:__________

地址:____________________________

邮编:__________

电话:__________

传真:__________

甲乙双方本着平等协商、诚实守信的原则,就甲方为乙方提供黄金交易代理服务的有关事项订立本协议。

一、委托事项

1. 乙方在全面了解上海黄金交易所交易品种、质量、报价方式和交易规则的基础上,委托甲方按照乙方的指令或利用甲方提供的二级交易管理系统终端,为乙方进行在 上海黄金交易所(以下简称“交易所”)的交易业务;交易所根据市场实际情况对交易工具及交易品种进行调整,乙方委托甲方在本协议项下可以进行交易的品种和 工具也相应进行调整,但该调整需符合交易所和甲方在当时情况下的要求。

2.甲方接受乙方的委托,并严格按照乙方的指令,为乙方代理操作在交易所的现有交易业务。该代理业务操作程序如下:

(1)乙方委托甲方办理开户手续,双方签署本代理交易协议书。

(2)交易所实行乙方编码登记备案制度,乙方开户时应由甲方按交易所统一的编码规则进行编号,一户一码,专码专用,不得混码交易。

(3)买卖交易可由乙方通过甲方下达交易指令或通过客户端自助进行。

(4)每笔交易完成后,甲方将执行指令结果及时通知乙方。

(5)双方办理财务及交割事宜。

3.甲方有责任如实向乙方充分揭示交易的风险性,介绍交易行情及其他信息,对乙方进行业务培训。

4.甲方及出市代表应按乙方的要求在授权范围内代理交易,不得擅自变更指令,并为乙方保守秘密。

5.甲方可参照交易所有关规定和比率向乙方收取保证金和代理手续费,其中代理手续费的标准参见附件。

6.乙方声明提供给甲方的为其在交易所办理开户登记的所有资料真实准确,甲方对此资料仅做形式审查,并据此为乙方在上海黄金交易所办理登记手续,如产生任何违反交易所及相关法律法规的情形,乙方负全部责任。

7.乙方有权要求甲方及时提供交易所发布的公共信息,并有权了解交易所制定的相关交易规则、收费标准、有关规定等此类与交易相关的信息。甲方在交易业务结束的当日,为乙方提供所需要的有关代理交易业务的交易信息和有关的资金及库存查询。

8.甲方有责任如实向乙方提供自身的资信和业务情况,不得以任何形式向乙方做获利或者不发生损失的承诺保证。

9.乙方如需要安装“黄金交易二级管理系统-远程客户终端”,甲方可以为乙方提供安装调试。

二、指定事项

1.乙方授权下列人员为乙方的指令下达人:

姓名__________身份证号__________签字留样__________

2.乙方授权下列人员为乙方的清算确认人:

姓名__________身份证号__________签字留样__________

3.乙方授权下列人员为乙方的资金调拨和黄金入出库执行人:

姓名__________身份证号__________签字留样__________

4.乙方的以下地址为乙方与甲方业务往来、账单寄达的唯一有效地址:

邮编__________地  址__________

5.如需变更上述指定事项,须书面通知甲方并经甲方确认后生效。乙方未及时书面通知,造成的损失由乙方负全部责任。

三、指令下达

1. 乙方交易指令可以通过书面、电话、传真的方式下达。乙方如使用黄金交易二级管理系统终端,应严格按黄金交易二级管理系统的管理程序进行交易操作。书面方式 下达的指令,乙方的指令下达人应当签字,该签字应当与留样一致,甲方做表面审核。乙方的指令下达人用电话方式下达指令的,甲方有权进行同步录音方式保留原 始指令记录、进行交易管理系统记录存档,并有权根据情形要求乙方补充书面指令。乙方同意,业务过程中形成的电话录音与书面指令具有同等的法律效力。

2.甲方有权审核乙方的指令,包括资金或实物是否足够,内容是否齐全明确,是否违反交易所规则等,以确定指令是否有效。如确定指令无效时,甲方应立即通知乙方,并在新指令下达前有权拒绝执行这一指令。

3.乙方下达的指令,在指令发出后,可以在交易委托未成交或未全部成交前,向甲方下达撤单指令。但当指令未全部成交时,甲方对已成交部分不负任何责任。

4.乙方使用黄金交易二级管理系统自行交易操作,如出现操作失误,其结果由乙方自己承担,甲方不承担任何责任。

5.乙方需要入库或提货,必须向甲方提交书面申请,甲方有义务协助乙方办理实物入库、提货及出库等工作,具体操作办法按交易所仓储交割业务规则执行。

四、通知事项

1. 甲方在交易日闭市后,采取以下第____种形式,向乙方发出资金结算清单:

(1) 乙方或其授权人到甲方营业场所领取。

(2)按约定的号码以传真的方式发送,传真号:__________

(3) 其它形式:__________

2.甲方按双方约定的方式向乙方发出清算单后,乙方如未及时领取或未及时收到当日清算单,应在下一交易日开市前向甲方索取,否则视为甲方已经送达。

3.乙方对甲方提供的清算单上记载的事项有异议,应在次日开市前向甲方提出,在次日收市前不提出异议,视为乙方对记载事项的确认。

4.甲方或者乙方要求变更通知事项,应及时通知另一方,经双方确认后生效。否则,由此造成的延误或损失由责任方负责。

五、资金清算事项

1.甲方根据交易所的规定,在其指定的银行为乙方开设代理交易专用资金账户(以下简称“代理专用账户” )。该账户的款项专项用于黄金交易及其相关的事务。

保证金的收取:乙方交纳交易保证金一律汇入如下账户:

户  名:深圳市素养投资发展有限公司

账  号:4420 1616 1000 5250 1680

开户行:中国建设银行深圳益田支行

(1)以本票、汇票、电汇和支票等方式存入的客户保证金,出票单位和客户开户名称相符的,以公司开户行确认资金到账为准;不符的,应由出票单位出具资金说明(资金证明)后方可确认到账。汇出方应在银行汇款凭证备注拦注明:xx公司xx(客户编号)存入保证金。

(2)以现金入账的,以甲方财务部收到并核准资金为准。现货库存质押保证金的,在交易所办完质押手续后确认资金到账。

乙方郑重确认:乙方直接汇入以上账户的资金(或通过资金证明或资金说明汇入以上账户的乙方资金),立即成为此协议乙方的交易保证金,乙方愿无条件为此负担相应的责任,乙方同时为资金来源的合法性负责。

2.甲方根据交易所的规定,在其指定的银行为乙方开设客户保证金账户,乙方在保证金账户内的保证金在协议有效期内不能低于人民币壹万元整(¥10,000),该保证金用于支付手续费、仓储费、运保费等费用。

3.乙方净卖出黄金,应收资金为交易款扣除交易手续费和有关费用的差额数;乙方净买入黄金,应付资金为交易款加交易费用。

4.乙方如要从本账户划出资金,应提前一个工作日通知甲方,资金划出的指令单需经乙方授权的资金调拨人签字,甲方才能按其要求划出。

5.在下列情况下,甲方有权从乙方的账户中划出资金:

(1)乙方要求甲方向其指定的账户划入资金;

(2)根据乙方的交易指令买入黄金;

(3)根据本协议规定,由乙方支付给甲方的代理手续费;

(4)根据交易所的规定为乙方支付仓储费、运保费,手续费;

(5)乙方未履行本协议所支付的违约金。

(6)乙方未履约的违约罚款;

(7)甲乙双方签订的双方同意的划款事项。

6.乙方有权随时查询清算账户内的资金余额,并有权要求甲方就清算资金的使用情况做出书面说明。

7.乙方在清算账户内的资金所有权归乙方,除本条第5款所列条件外,甲方无权动用乙方在清算账户内的资金;甲方应在本协议失效后或者甲方因破产或者其他原因无法从事黄金代理业务后一周内无条件归还乙方在清算账户内的资金。

8.甲方有权严格按照交易所的有关规定调整与乙方之间的资金清算事项。

六、风险控制

1.甲方对乙方进行资金清算时,保证金按交易所交易首付款比例的基础上提高3个百分点进行结算,遇重大事项、长假等情况,甲方有权提高保证金比例,并依此进行结算和风险控制。

2. 对于乙方保证金不足、货款不足、不能及时提供库存实物等情况,甲方有权对乙方的头寸进行强行平仓,所造成的损失和后果完全由乙方承担。甲方处置乙方的风险 以风险最大的考虑、降低风险到最低为原则,但处置的实际情况,甲方可以灵活考虑。乙方对于甲方的风险处置结果负责并承担损失和后果。

七、实物交割事项

1. 甲方根据交易所的规定,在交易所指定的交割仓库代管乙方交存或者买入的黄金,乙方的库存以交易所出具的“客户库存结算单”为准,乙方对“客户库存结算单” 中乙方自身的库存记录如有异议,须在第二个工作日开市前 60 分钟内以书面形式向甲方提出,由甲方向交易所交割储运部提出,逾期未提的视为确认。

2.乙方如需买入黄金,应于参与交易前将全额资金划入甲方代理专用账户;如需卖出黄金,需将卖出黄金全部存入交易所指定仓库。

3.乙方的黄金出入库手续由甲方代为办理,办理程序和要求严格按照交易所制定的《上海黄金交易所现货交易交割管理办法》。

4.在下列情况下,甲方有权动用乙方在交割仓库内的黄金:

(1)根据乙方的交易指令卖出黄金;

(2)根据乙方的要求出库(包括交提和自提)

5.乙方有权随时查询交割仓库内的黄金库存,并有权要求甲方就黄金的出入库情况做出书面说明。

6.乙方在交割仓库内的黄金所有权归乙方,除本条第四款所列条件外,甲方无权动用乙方在交割仓库内的黄金;甲方应在本协议失效后或者甲方因破产或者其他原因无法从事代理交易业务后一周内无条件协助乙方办理黄金转移手续等事项。

7.甲方有权严格按照交易所的有关规定调整与乙方的实物交割事项。

八、协议有效期

1.本协议经双方当事人或者其授权人签字,并于乙方开户保证金人民币壹万元整汇入后生效,有效期为一年。

2.由于地震、台风、水灾、战争、流行病以及为防止流行病进行的隔离限制等导致的交易中断、延误等风险,经双方协商后,如果决定在该不可抗力因素消除后继续履行本协议,本协议的有效期应按不可抗力事故造成延期的相同时间予以延长。

九、违约责任事项

1.本协议具有排他性,乙方一旦与甲方签订本协议,不得再与其他会员单位再签订黄金交易代理协议,否则将被视为违约行为,乙方应为此支付违约金人民币壹万元整(¥10,000)。

2.在本协议有效期内,如果甲方无故拒绝执行乙方的有效交易指令和拒绝履行相关黄金交易业务,乙方可视为甲方违约。甲方应赔偿由此给乙方造成的损失。

十、协议解除和终止事项

1.当发生下列情形之一时,甲方有权对乙方账户进行清算,并解除与乙方的委托关系:

(1)乙方被人民法院宣告进入破产程序;

(2)乙方在甲方的清算账户被提起诉讼保全或司法冻结、扣划;

(3)乙方出现其他法定或约定解除协议条件的情况。

2.甲方因故不能从事在交易所的代理业务时,经乙方同意,甲方可解除本协议,并将乙方的资金和实物转移至其他乙方认可的可经营代理业务的会员,由此产生的合理费用由甲方承担。

3.由于地震、台风、水灾、战争、流行病以及为防止流行病进行的隔离限制等导致的交易中断、延误等风险,经双方协商后,可以做出终止本协议的决定,本协议即告终止。

十一、不可抗力因素

1.由于地震、台风、水灾、火灾、战争、流行病以及为防止流行病进行的隔离限制等导致的交易中断、延误等风险,甲方不承担损失赔偿责任,但应尽量采取必要措施来避免或减少乙方因此而产生的损失。

2.由于国家的有关法律、政策或者由于交易所的交易规则的改变、紧急措施的出台或者非甲方能控制的其他因素而导致乙方承担风险,造成损失的,甲方不承担责任。

3.由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断、第三人的犯罪行为等原因导致交易异常所产生的一切后果,甲方不承担责任。

十二、争议的解决事项

凡因执行本协议发生的或者与本协议有关的一切争议,双方均应通过友好协商解决,如果协商不成,可向人民法院提起诉讼。本合同诉讼管辖地为上海市黄浦区人民法院。

十三、其他事宜

1.《开户登记表》、《客户须知》、《黄金交易风险说明书》、《代理费收取标准》为本协议不可分割的一部分,与本协议具有同等的法律效力。

2.本协议一式二份,甲乙双方各执一份。

甲方:深圳市素养投资发展有限公司   乙方:____________________

授权签字:__________授权签字:__________

盖   章:__________ 盖   章:__________

签署日期:__________签署日期:__________


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