交易所黄金交割管理办法

发布日期:2014-06-02 17:53:27 浏览量:1045

第一章 总则
第二章 交割原则
第三章 入库管理
第四章 出库管理
第五章 费用
第六章 二次结算
第七章 附则

第一章总则

第一条为了规范上海黄金交易所(以下简称交易所)的交割管理工作,维护交易所和会员的合法权益,确保交割仓储系统安全、顺利、及时运行,根据《上海黄金交易所交易规则》,制订本办法。

第二条本办法适用于交易所成交合同的履约。

第三条本办法所称交割是指买卖双方(会员)为履行合同契约,根据交易所的规则进行的银货受授行为。

第四条本办法所称黄金是指交易所认证的可提供标准金锭企业生产的黄金。

第二章交割原则

第五条交易所实行“择库存入”、“择库取货”的交割原则。会员可自行选择交易所指定仓库存入或提取黄金。

第六条交易所交易的金锭为经交易所认证的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。

第七条交易所交易品种为标准牌号Au99.99,标准重量1公斤的金锭及标准牌号Au99.95,标准重量为3公斤的金锭。

第八条会员参与交易前,买方需交纳买入黄金全额资金,卖方需将卖出黄金全部存入指定仓库。

第九条交易所认证的可提供标准金锭企业应填写《指定存货人员登记表》,明确存货人身份,并及时通知变更状况。

第十条买卖双方成交当日交易所收市后,由交易所为买卖双方进行货权转移。交割只针对会员净买卖量。买方的最小提货量为3公斤,其中3公斤条块提货量为3公斤的整数倍。

第十一条会员卖出交割时,对于会员在多个指定仓库里存有的黄金,先扣除库存量最小的,余量再依次扣除。会员存入的黄金如果没有用于交易,则只能在原交入指定仓库自提。

第十二条买方会员成交当日交易所交割后即可申请提取黄金,亦可根据需要择期提取或次日后进行卖出交易。成交日后买方会员申请提取黄金时间为交易所工作时间任一时间段(交易所进行交割日终处理时暂停),申请提取黄金后其最早提取黄金日为申请日后第3个工作日,最迟提取黄金期限为申请日后第五个工作日。对边远地区在提货申请日后第五个工作日提货。

第十三条买方提取黄金时可在会员交易端申请,选择提货指定仓库并输入提货密码。黄金申请单可取消,若买方申请提取黄金后未在交易所规定的最迟期限内提取黄金,系统将自动取消本笔提取黄金申请。

第十四条买方提取黄金时,在会员端打印黄金提货单,至选择指定仓库提取黄金时,提交黄金出库提单、IC卡、提取黄金人有效身份证件,并输入IC卡密码、提货密码,系统识别无误后由指定仓库发货。

第十五条卖方存货时,应提前一个工作日通知指定仓库相关存货信息,尤其是对于由于不可预料原因导致在途黄金不能在指定仓库当日工作时间内存入,应及时与交易所及指定仓库取得联系,确定解决办法,保证黄金安全。

第十六条交易所授权指定仓库负责与会员间的黄金交割。

第三章入库管理

第十七条入库是指卖方会员将黄金存入交易所指定仓库。

第十八条会员提前一个工作日通知交易所指定仓库,并将存入黄金的质量证明书及装箱单传真至交易所。入库时应向指定仓库提交入库申请单、IC卡、送货人有效身份证件、送交黄金的质量证明书及装箱单。

第十九条指定仓库办理黄金入库手续,会员向指定仓库交纳本批黄金的入库费,入库手续完成指定仓库在入库申请单第三联加盖黄金收讫章作为存货会员回单。

第二十条指定仓库将有该批黄金的块号、重量、成色等信息输入指定仓库管理系统。系统自动生成黄金入库单,同时通过网络将入库黄金数据传送至会同端,做为会员入市交易的库存。会员可在客户端实时查询当前库存状况。

第二十一条买方买入黄金提取出库后,若将本批黄金全部或部分送交指定仓库参与交易时,应送至交易所认证企业进行重铸。

第四章出库管理

第二十二条出库是指会员到指定仓库提取其具有物权的黄金。

第二十三条会员提取黄金时,首先通过会员端的交易系统申请黄金出库,输入交易所要求信息,系统将自动生成提取黄金单号及最后提取黄金日期给会员。

第二十四条提货会员持上海黄金交易所黄金提货单、IC卡、提货人有效身份证件至指定仓库提货,指定仓库首先将黄金提货单与交易所提供的提货信息核对,然后核验提货会员IC卡、有效身份证件,无误后,在指定仓库管理系统中录入提货单号,由提货会员录入提货密码,系统校验成功,指定仓库即可按提货单所列内容办理发货手续。

第二十五条黄金出库时,在指定仓库管理系统中根据块号明细逐块录入出库黄金块号,系统自动判断库存状况,核实无误后打印黄金出库单(一式两联)。提货会员交纳出库费,指定仓库在第二联加盖黄金付讫章交会员完成出库手续。

第二十六条黄金整箱出库时,指定仓库根据提货会员需要整箱整发,亦可开箱核对。

第二十七条指定仓库负责对会员的出库黄金开箱进行成色和重量的检验,发成成色或重量有问题时,填写“问题报告单”,由指定仓库与会员共同签字确认后报交易所。

第五章费用

第二十八条交易所指定仓库仓储费率一致,结算重量为黄金标准块重量。

第二十九条仓储费的收取由交易所代收代付,交易所向每个会员收取黄金的仓储费,并在与指定仓库规定的仓储费结算日与指定仓库结算。

第三十条黄金的仓储费在交易成交日及之前由卖出会员承担,交易成交日次日及以后(到提取黄金日或再一次卖出最后交割日前)由买入会员承担。

第三十一条会员的仓储费根据黄金的标准块重量按积数方法计算。结算点有三种:该品种的黄指定仓库存全部卖出;该品种的黄指定仓库存全部提空;规定的仓储费结算日。

第三十二条仓储费的核算方法为:会员仓储费=会员积数×仓储费率(积数按每月30天计算,31日等同30日,一年360天)。仓储费根据指定仓库规定执行。

第三十三条仓储费的收取暂定2元/公斤/天。

第三十四条卖方黄金存入指定仓库,买方申请提货后均应支付运保费。

第三十五条运保费的计算方式为:指定仓库的运保费率*存入(提取)黄金重量。指定仓库的运保费率根据交易所公告执行。

第三十六条卖方黄金入库后第一笔成交,买方申请黄金提货日,由交易所根据各运保费率计算各买卖会员应付的运保费,并在会员保证金帐户上进行结算。

第三十七条卖方会员从存入指定仓库中自提时,交易所将其自提黄金所付的运保费由清算部划付至会员保证金帐户上。

第三十八条切割损耗费由买方承担,通过二次清算收取。计算方法:切割损耗费=切割损耗(克)×提货当日加权平均价。

第三十九条会员在指定仓库存入黄金或提取黄金时,需支付的入库费、出库费等其它费用(与指定仓库有关的费用),由指定仓库直接收取。

第六章二次结算

第四十条交易所采用对卖方一次清算,对买方二次清算的方式,对买卖会员的重量溢短差、仓储费、运保费、切割费等费用进行结算。

第四十一条会员存入或提取的黄金实际重量与标准重量的差为溢短装重量,由交易所根据存入日或提取日当日交易所公布的加权平均价测算,其计算公式为:溢短装金额=加权平均价×溢短装重量。

第七章附则
第四十二条本办法由交易所负责修改和解释

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