交易审查管理办法

发布日期:2014-05-24 16:16:42 浏览量:872

第一条 为规范青岛华银贵金属交易中心(以下简称交易中心)试运行期间客户的买卖行为、控制市场买卖风险、维护整个交易场所的正常交易秩序、保证交易行为的公平和公正性,特根据交易中心的相关业务规则制定本办法。
    第二条 审查目的
    确保交易的真实有效性,交易过程中的合规性,最终保护交易双方的合法权益。
    第三条 审查原则
    交易中心作为独立于市场交易行为之外的第三方平台,本着维护交易市场共同的正常交易秩序的原则,将客观、公正的对交易进行审查。
    第四条 审查主体
    交易中心风控部作为执行主体,交易中心合规稽核部进行过程监督和事后合规稽查。
    第五条 审查发起
    交易双方中的任何一方有依据证明对方违规,可向交易中心提交审查申请;或交易中心认为有必要时。审查程序一经启动,交易中心有权冻结被审查方的交 易账户的相关权利(包括但不限于签解约、登录、出入金、交易、订单转让等)。涉及审查案件的双方有义务配合交易中心的审查工作并提交所需核查资料,如果任 何一方不配合交易中心审核工作,该方将承担不利后果。
    第六条 审查范围
    包括但不限于所有交易(订单)的审查、交易(订单)的变更操作、客户身份的真实性、合同的有效性、居间商身份的合法性,交易过程中是否存在违规操作行为(包括但不限于重仓刷单、恶意套利行为等)。
    第七条 审查时限
    交易中心自审查受理之日起7个工作日完成审查工作,做出审查处理决定。
    第八条 审查完结
    审查工作完结后,由风控部及合规部联合出台审查意见,上报交易中心管理委员会,由交易中心管理委员会作出最终审查处理决定。(包括但不限于恢复正常交易、限制仓位、限制交易、暂停交易、订单取消、订单撤回及销户等)。
    第九条  
    交易中心有权根据市场变化及市场管理需要,对本办法进行适当调整。调整后经公布即生效,参与交易的各方应遵守。

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