会员单位媒介宣传管理办法

发布日期:2014-05-24 16:16:27 浏览量:700

第一章  总则
第一条  为进一步加强和规范会员单位的媒介宣传工作,充分谨慎地发挥媒介宣传作用,为青岛华银贵金属交易中心(以下简称交易中心)及全体员工营造一个良好的发展环 境和舆论氛围,根据《青岛华银贵金属交易中心有限公司市场管理制度》,遵照交易中心的相关规定,结合会员及居间商的实际情况,制定本办法。
第二条  本办法所称媒介宣传工作是指交易中心全体会员单位, 通过各种介质的媒体、以及现场营销宣传、办公场所张贴、广告制作及发布等形式的宣传、营销、业务推广等活动。
第三条  会员单位媒介宣传工作的指导思想是:以“严格遵守交易中心统一部署,切实结合交易中心发展规划,准确把握自身客观实际情况、低调充分揭示投资风险”为原则,努力营造有利于交易中心和会员单位又好又快发展的舆论环境和工作氛围。
第四条  本办法适用于交易中心全体会员单位、会员单位的分公 司等分支机构及其所有员工。
第二章  管理与监督
第五条  建立宣传信息报备制度。会员单位在对外进行宣传活动之前,需要将涉及宣传的相关内容保送至交易中心会员部。交易中心会员部将在5个工作日内出具审核意见,审核合格后方可宣传。
第六条 会员的所有宣传应以突出自身公司实际情况等为前提,强调自身公司管理实力及服务特色为标准。凡宣传中关联交易中心的信息,只能以“xx公司是青岛华银贵金属交易中心会员单位,会员编号(或席位号)为xx号”等类似信息的形式出现。
第七条  会员单位在开展业务和宣传活动时必须充分揭示贵金属业务的风险,所有宣传中必须在明显位置列明“贵金属交易有风险,入市需谨慎”的风险提示字样。
第八条  会员单位应加强对居间商宣传活动的管理,尽职尽力监督管理好居间商宣传。会员单位下属机构及所属居间商的违规宣传行为视为会员单位的宣传行为,由会员单位承担责任。
第九条  根据交易中心相关规定,会员部对会员单位宣传活动进行监督和检查。会员单位应自觉的接受交易中心的监督和检查,配合交易中心履行监管职责,如实的提供交易中心要求的文件和资料。
第十条  交易中心监督管理会员单位及其居间商的宣传活动,采取电话调查、现场检查、会员单位自觉报告、专项报告等方式。
第三章    罚则
第十一条  在确定会员单位及其居间商存在违规宣传的行为后,合规稽核部限定时期责令会员公司整改,并根据具体的违规行为给予相应的处罚及限制措施。
第十二条  会员单位经过整改后,交易中心对会员单位复查验收并出具复查通知。验收合格者,交易中心解除限制等相关措施;验收不合格者,继续整改,并承担相应的处罚。
第十三条  会员单位及其居间商不得具有下列违规宣传行为:
          一、会员未建立完善宣传信息报备制度;
          二、没有按照交易中心规定向宣传对象揭示风险;
          三、宣传活动所发信息与事实严重不符;
          四、在展业活动中虚假宣传,夸大宣传;
          五、未经交易中心的审批,擅自以各种形式对外发布宣传信息;
          六、拒不执行交易中心审核意见;
          七、拒不接受整改意见;
          八、恶意宣传,诋毁、攻击交易中心及其他会员单位;
          九、出现突发事件、异常情况等,未经交易中心同意对外传播信息造成不良影响;
          十、以交易中心业务名义宣传非交易中心业务的;
          十一、以交易中心及会员单位名义从事非法活动;
          十二、其他违反交易中心规定的宣传活动;
          十三、其他国家法律法规、监管部门禁止宣传的活动。
第十四条  交易中心将根据情节的轻重对会员单位给予相应的处罚及限制措施:
         (一)违反第十三条中第一、二、三、四例 ,给予通 报批评,限期3天整改;
         (二)违反第十三条第五、六、七例,暂停开立新账户,强制培训3天;
         (三)违反第十三条第八、九、十例,罚款5--10万元,强制培训3天;
         (四)违反第十三条第十一,十二,十三例,取消会员资格。
第四章    附则
第十五条   本办法解释权、修订权属于交易中心。
第十六条   本办法自2012年12月5日起实施。

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