青岛浩瀚大海贵金属交易中心买卖规则(白银篇) 第十章 监督管理

发布日期:2014-05-23 22:37:07 浏览量:821

青岛浩瀚大海贵金属交易中心买卖规则(白银篇) 第十章 监督管理

第四十一条 交易中心依据本规则及有关规定,对涉及定单业务的活动进行监督管理。

第四十二条 交易中心监督管理的主要内容是:
(一)监督、检查市场政策、法规和买卖规则的落实执行情况、控制市场风险;
(二)监督、检查市场各参与主体的市场行为;
(三)了解和掌握会员的财务、资信状况;
(四)调解、处理报价纠纷,调查处理各种违规事件;
(五)对其他违背“公开、公平、公正”原则,制造市场风险的行为进行监控。

第四十三条 交易中心履行监督管理职责时可按有关规定行使调查、取证等权利,会员、代理商应当配合。

第四十四条 对买卖过程中发生的重大问题,经交易中心决定,可由会员代表、交易中心工作人员及有关人士组成特别调查委员会。特别调查委员会存续期间,按本规则行使监督管理权。特别调查委员会实行回避制度。

第四十五条 交易中心工作人员不能正确履行监督管理职责的,会员、代理商、客户有权向交易中心及相关部门投诉、举报。经查证属实的,应严肃处理。


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