关于对浙江汇聚商品经营有限公司进行处罚的通报

发布日期:2014-09-09 18:29:39 浏览量:592

各会员单位:


       浙江汇聚商品经营有限公司所属的一般经纪商三亚福利嘉宝贵金属投资经营有限公司以“三亚市新华社大宗商品交易中心”名义进行招商宣传,承诺在20%的风险 范围内博取30-50%的额外利润且进一步承诺客户意向投资20万元以上的,其能够全权托管账户。该一般经纪商的行为违反了《会员宣传管理办法(试行)》 《一般经纪商管理办法(试行)》《关于“重申加强投资者风险揭示、严禁诱导交易行为”的通告》的相关规定。


       现根据上述管理办法及通告的规定,对浙江汇聚商品经营有限公司给予“通报批评,强制培 训,强制培训费用为人民币10万元”的处罚,要求该司在接到处罚通知之日起三个工作日内安排市场负责人、合规负责人到交易中心接受职业道德教育培训。该司 也须在接到处罚通知之日起立即取消三亚福利嘉宝贵金属投资经营有限公司一般经纪商资格,且应在接到处罚通知之日起的七个工作日内开展对所辖的注册经纪商、 一般经纪商员工职业道德教育培训活动,并须在一个月内将教育培训活动记录向交易中心报备。


       特此通知!

 



新华浙江大宗商品交易中心


2014年7月4日

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