加盟条件

发布日期:2014-05-13 20:13:56 浏览量:1589


一、注册经纪商管理

1、凡承认并遵守相关政府部门的法律法规和交易中心的规则,并且符合《注册经纪商管理办法(试行)》所规定条件的企业法人或其它经济组织,均可以申请成为交易中心注册经纪商。

2、 注册经纪商是指根据国家有关法律、法规和交易中心规章的规定,经交易中心审核批准,在交易中心授权范围内从事大宗商品和贵金属现货交易及现货电子交易受托经纪业务的企业法人或者其它经济组织,它属于交易中心三级会员,级别和权限比综合类会员低。

3、 注册经纪商可代理客户进行现货交收手续的办理,代理交收需具有完备的授权书,并独自承担所有相关风险和法律责任。

 

 交易中心注册经纪商应具备以下条件:

(一)注册资本金不低于 200 万元人民币;

(二)有符合交易中心业务要求的独立、固定的经营场所;

(三)经营管理团队中至少有 3 人具备 3 年(含 3 年)以上金融行业从业经验;

(四)有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

(五)有健全的法人治理结构和组织机构,以及财务、现货、客服、结算和风控制度等;

(六)股东或其母公司近 3 年内无严重违法违规行为记录;

(七)熟悉并承认交易中心各项制度和业务管理办法;

(八)认缴交易中心收取的各项费用;

(九)交易中心规定的其它条件。

 

一般经纪商应当具备下列条件:

(一)能够独立承担经纪法律责任的机构;

(二)具有良好的诚信记录;

(三)具备一定的客户资源;

(四)符合政府有关监管部门对一般经纪商身份的相关要求;

(五)承认交易中心及综合类会员相关业务管理办法;

(六)交易中心及综合类会员规定的其他条件。


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