监督管理

发布日期:2014-04-24 21:49:00 浏览量:1029

 

(一)、 交易市场依据本规则及有关规定,对涉及交易的业务活动进行监督管理。

(二)、 交易市场监督管理的主要内容是:

1、监督、检查市场政策、法规和交易规则的落实执行情况、控制市场风险;
               2、监督、检查各会员及交易商交易行为;
               3、了解和掌握各会员及交易商的财务、资信状况;
               4、监督、检查各指定仓库和指定清算银行与交易有关的业务活动;
               5、调解、处理交易纠纷,调查处理各种违规案件;
               6、协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;
               7、对其他违背“公开、公平、公正、自愿”原则,制造市场风险的行为进行监控。

(三) 交易市场每年应对会员及交易商遵守交易市场业务规则的情况进行抽查。

(四) 交易市场发现有涉嫌违规行为的,应立案调查。

(五) 交易市场履行监督管理职责时可按有关规定行使调查、取证等权利,会员及交易商应当配合。

(六) 对交易过程中发生的重大问题,经理事会决定,可由会员及交易商代表、交易市场工作人员及有关人士组成特别调查委员会。特别调查委员会存续期间,按本规则行使监督管理权。特别
          调查委员会实行回避制度。

(七) 交易市场工作人员不能正确履行监督管理职责的,会员及交易商指定仓库和指定清算银行有权向交易市场投诉、举报。经查证属实的,应严肃处理。

(八)交易市场应制订违规违约办法对违规违约行为进行处理。

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