居间管理办法

发布日期:2014-05-21 21:04:28 浏览量:1320

居间管理办法

第一章 总则 
第一条:为规范居间人的居间经纪行为,维护贵金属交易有关各方的合法权益,维护贵金属市场秩序,控制市场风险,促进贵金属市场的健康发展;根据国家相关政策法规,特制订本办法。
第二条:本办法中的居间人是指由交易市场会员单位报交易市场备案,符合《中华人民共和国合同法》有关规定向会员单位报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务并收取相应报酬的企业法人。
第三条:本办法是我公司确定居间人身份的依据,是居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。

第二章 居间人资格及认定
第四条:居间人应具备以下条件: 
(一)能够独立承担居间法律责任的企业法人;
(二)具有良好的诚信记录;
(三)具备一定的客户资源;
(四)符合政府有关监管部门对居间人身份的相关要求;
(五)承认交易市场及会员单位相关业务管理办法;
(六)交易市场及会员单位规定的其他条件。
第五条:居间业务申请人应向公司提供下列申请材料:
(一)居间申请书;
(二)企业法人营业执照副本复印件(有效年检并加盖公章);

(三)组织机构代码证副本复印件(加盖公章);
(四)税务登记证副本复印件(加盖公章);
(五)企业法人身份证复印件(加盖公章); 
(六)法人授权委托书(加盖公章); 
(七)委托代理人身份证原件和复印件(本人签字并加盖公章); 
(八)本单位授权返佣银行(建议农行)帐号及复印件; 
(九)我公司要求的其他资料。 
第六条:资格认定程序 
(一)居间业务申请人向我公司提出申请并提供申请资料;公司对申请人所提供资料的真实性、合法性和完整性予以审核;
(二)我公司对通过审核的申请人进行岗前培训;
(三)我公司留存居间人相关资料,并为每位居间人予以编号并建立档案;
(四)我公司对已签订居间协议书的居间人信息公示。

第三章 居间人的权利义务
第七条:居间人的权利 
(一)根据居间合同的规定,为我公司与投资者提供签订《客户协议书》的机会。
(二)因从事居间活动付出的劳务,有按合同约定向我公司获取酬金的权利。
(三)接受公司业务培训和技术指导的权利。本公司对居间人首次开展业务进行免费上门培训和指导。

(四)对贵金属交易业务和居间业务提出意见及建议的权利。 
第八条:居间人开展居间业务应遵守以下基本原则:
(一)合法合规性原则:居间人必须遵守国家法律法规和政策以及我公司的相关规章制度。
(二)诚实信用原则:就有关订立合同的事项向会员单位及客户如实报告。
居间人应将其知道的有关订立合同的情况或商业信息如实告知会员单位及客户,积极促成客户与会员单位签订交易合同;居间人不得对订立合同实施不利影响,不得向其客户提供任何能使客户对居间人与交易市场及会员单位关系产生误解的身份证明文件,包括介绍信、名片等。 
(三)如实告知的原则:居间人应如实向投资者告知有关签订合同的事项,包括向投资者充分揭示从事贵金属交易的风险,不得故意隐瞒投资贵金属的风险或故意扩大投资贵金属的利益,不得做不实、误导的广告与宣传,不允许进行欺诈活动,不得隐瞒居间身份。 

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