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行业监管风暴再起:长江证券董事长落马 民生证券开户业务暂停半年

2016年01月07日 09:58
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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近年来处于多事之秋的证券行业再次出事。

长江证券杨泽柱被查

2016年1月6日早间,长江证券公告披露2016年1月5日收到中共湖北省纪律检查委员会《立案决定书》,公司党委书记、董事长杨泽柱因个人原因涉嫌违纪,正在接受组织调查。

一石激起千层浪。

席卷2015年的金融反腐风暴并未在新年停下脚步,杨泽柱成为2016年券商“打虎”风暴的“首虎”。资料显示,杨泽柱有长达7年的时间都在湖北省国资委担任一把手,并且曾兼任多个当地大型国企董事长或党委书记等职。2013年12月,杨泽柱从国资系统调离,出任长江证券董事长。

根据1月6日晚间长江证券最新公告,公司董事会决定:依法停止杨泽柱公司第七届董事会董事长职务;并且在董事长停止职务期间,由副董事长崔少华先生代为履行第七届董事会董事长职责。

券商成金融反腐重灾区

随着杨泽柱被查,2015年轰轰烈烈的金融反腐延续到了2016年。其中,券商行业成为重灾区,多位年薪达金领级别的重量级人物被查,一时让不少投资者感叹券业高层也成了“高危职业”。金融行业历来被看做是高薪行业,其中券商更是被认为是最有“钱”途的行业。熊市尚且收入不菲,牛市收入更是剧增。据资料统计,2014年,22家券商从业人员平均年薪为48.75万元,显著高于金融业平均薪酬水平。券商高层薪酬自然是更高,在落马的券商高层中,年薪数百万的比比皆是。

先来看此次落马的杨泽柱,据长江证券2014年报显示,杨泽柱税前年薪达349.11万元。记者注意到,2015年遭遇人事巨震的中信证券 ,其高管年薪更是惊人。例如因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被查的中信证券总经理程博明 ,其2014年的年薪高达576.66万元,执行委员会委员徐刚年薪达502.42万元,其余几位高管年薪同样在500万元左右。值得注意的是,去年自缢身亡的国信证券总裁陈鸿桥 ,其2014年度薪酬同样高达221.38万元。

有分析人士表示,证券业高层频频出事,与行业本身有关。首先,证券行业提倡创新,创新过程中容易踩踏“红线”;其次,证券行业在不少人看来是暴利行业,暴利面前有人会存在侥幸心理;最后,查处难度大也让不少人铤而走险。著名经济学家宋清辉对记者表示,2015年以来,券商高管人事变动尤为密集,特别是经过股市巨震之后,金融业,特别是证券行业成为高危区,券商高管突然变成高危职业,究其根源在于证券行业受到的诱惑多,稍有不慎或者不经意间就可能走在违法的边缘。要想更好地防证券公司高管犯罪,需要“对症下药”,可以从三个方面来防范风险:一是建立一套完善、有序的证券行为运行机制;二是健全证券公司内控制约机制,严格落实各项规章制度;三是加大惩治力度,让金融、证券系统犯罪者得到应有的法律制裁。

民生证券开户业务被暂停半年

此外,迎来不利消息的还有民生证券 1月6日午间,泛海控股公告称公司控股子公司民生证券被中国证监会责令暂停新开证券账户六个月。同时,民生证券太原长风街证券营业部被山西证监局责令暂停新开证券账户一年。

公告称,监管部门采取以上行政监管措施,是由于上述营业部原总经理许静涉嫌伪造公司印章、合同诈骗等刑事犯罪,虽未发现民生证券参与有关诈骗活动,但其在内部控制、经营管理方面存在问题。中国证监会还要求民生证券限期改正并增加内部合规检查的次数。


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