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财通证券股票期权开户条件

2015年12月25日 15:59
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、 个人投资者准入条件:

(一)投资者适当性评估90分以上;

(二)风险承受能力评估为高或极高;

(三)指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;

(四)申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的资金或证券),合计不低于人民币50万元;

证券市值指上海或深圳证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券或者本所规定的其他证券的市值,如通过港股通购买的港股。

(五)具备股票期权等衍生品基础知识,通过交易所认可的相关考试。

(六)拥有股票期权模拟交易经历(具有期权交易和行权成功记录):

一级投资者应当具备备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓、行权模拟交易经历;

二级投资者除应当具备一级投资者的交易经历外,具备买入开仓和对应的平仓、行权模拟交易经历;

三级投资者除应当具备一级、二级投资者的交易经历外,还应当具备保证金卖出开仓和对应的平仓模拟交易经历。

(七)不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形;

(八)交易所规定的其他条件。

二、 普通机构投资者准入条件:

1、申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元;

证券市值指上海或深圳证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券或者本所规定的其他证券的市值,如通过港股通购买的港股。

2、上一季度末净资产不低于人民币100万元;

3、相关业务人员具备期权基础知识,通过本所认可的相关知识测试;相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员;

4、相关业务人员具有相应的期权模拟交易经历;(要求具有三级权限下的模拟交易经历)

应当具备备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓、行权模拟交易经历、买入开仓和对应的平仓、行权模拟交易经历、保证金卖出开仓和对应的平仓模拟交易经历。

5、不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。

三、 专业机构投资者准入条件:

除法律法规、部门规章以及监管机构另有规定外,下列专业机构投资者不适用期权投资者适当性管理以及分级管理相关规定,可以直接参与期权交易:

商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;

证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产;

监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者。

四、 董监高交易限制

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。

五、银行理财、资产管理计划等特殊机构发行的产品如何开立期权账户?

证券公司、基金及其子公司、银行、保险公司、信托公司等特殊机构发行的产品,如公募基金产品、私募产品、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品等,如果选择证券公司结算模式,须向中国结算申请开立证券账户,由证券账户指定交易所在证券公司或期货公司开立衍生品合约账户;如果选择托管人结算模式,则须按照现有证券账户开立方式向中国结算申请新开立一个普通证券账户,并将该证券账户指定交易在证券公司或期货公司,由证券账户指定交易所在证券公司或期货公司开立衍生品合约账户。


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