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华金证券(原航天证券)融资融券风险提示

2015年12月18日 17:23
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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融资融券交易与普通证券交易不同,具有财务杠杆放大效应,投资者虽然有机会通过杠杆效应获取较高的收益,但也有可能在短时间内蒙受大额损失。投资者在参与融资融券交易前应审慎评估自身的经济状况、财务能力和风险承受能力,充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。

从事融资融券交易可能遇到的风险包括:

(一)与普通证券交易共有的风险:融资融券交易也具有政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险。 
(二)违约风险:如果投资者未在约定期限清偿融资融券债务将承担违约责任和相应损失。 
(三)强制平仓风险:投资者在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致日终清算后维持担保比例低于警戒线,且不能按照《融资融券合同》约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者造成经济损失。 
(四)影响信用记录风险:投资者如果发生违约等情况,证券公司将其违约记录上报监管机构并降低对其的授信额度或提高维持担保比例的最低标准。 
(五)自身资产情况变化风险:如果因自身原因导致其资产被有权机关采取财产保全或强制执行措施;或者出现丧失民事行为能力、破产、清算等情况时,投资者将可能面临被证券公司强制平仓、提前了结融资融券交易的风险。 
(六)融资融券业务参数调整风险:证券交易所、证券公司对可充抵保证金的有价证券折算率、融资保证金比例、融券保证金比例、维持担保比例等重要参数的调整,会直接影响到投资者信用资产的风险状况,如降低可充抵保证金的有价证券折算率,可能会触发平仓。 
(七)未收到通知的风险:证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式,向投资者发送通知。通知发出后,将视作公司已经履行对投资者的通知义务。投资者无论因何种原因没有及时收到有关通知,都可能面临信用账户被证券公司强制平仓的风险。 
(八)资料丢失泄漏的风险:投资者应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,出借给他人使用造成的后果由投资者承担。 
(九)系统故障的风险:因系统故障、通讯故障、电力故障等造成交易或转账系统非正常运行时,可能导致投资者无法正常交易、担保物不能及时足额提交、资金无法转账等风险。

上述揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素,各种风险皆有可能会给投资者带来经济损失。投资者在参与融资融券交易前,应认真阅读相关业务规则及《融资融券合同》条款,对融资融券交易业务的规则必须有所了解和掌握,并确信自己已做好充分的风险评估与财务安排,避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失。


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