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融资融券问答

2015年10月27日 13:24
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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1、问:深交所对融资融券标的证券的规定是怎样的?是否已经确定名单?

答:深交所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则,审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单,并在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布。同时,深交所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。

根据深交所《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券范围的通知》,在融资融券试点初期,深市标的证券范围确定为与深证成指成份股范围相同,共40只股票,具体名单可到深交所网站查询。证券公司可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素,自行确定融资标的和融券标的证券范围,但证券公司向其客户公布的标的证券名单,不得超出深交所公布的标的证券范围。

2、问:深市可充抵保证金证券范围是怎样的?

答:证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及深交所认可的其他证券充抵。深交所可充抵保证金的证券种类包括在深交所上市的A股、证券投资基金和债券等,但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。深交所在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布深市可充抵保证金证券的范围及其折算率。

证券公司在计算保证金金额时,股票、交易所交易型开放式指数基金(ETF)、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算,上市开放式基金(LOF)等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。

3、问:可充抵保证金证券的折算成保证金的折算率是怎样的?

答:证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率,但证券公司公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于交易所规定的标准。

深市可充抵保证金证券及折算率如下:

可充抵保证金证券品种

折算率

A股

深证100指数成份股

不超过70%

非深证100指数成份股

不超过65%

被实行特别处理和暂停上市的A股

0

基金

交易所交易型开放式指数基金(ETF)

不超过90%

其他上市基金

不超过80%

债券

国债

不超过95%

其他上市债券

不超过80%

权证

权证

0

4、问:什么是保证金可用余额?

答:根据《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》,保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。因此,证券公司在计算客户的保证金可用余额时,除需要考虑客户信用账户中初始提交作为保证金的资金和证券以外,还应当考虑融资买入证券市值与融资买入金额之间以及融券卖出所得资金与融券卖出证券市值之间的盈亏部分。

在计算保证金可用余额时,客户已了结融资融券关系的,涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分,对于部分了结融资融券关系的,证券公司可以按比例将涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分。证券公司向客户融资、融券时,其客户所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。

5、投资者信用证券账户卡与普通证券账户卡有何区别?

答:主要区别如下:

(1)信用证券账户卡名称中含“信用”二字,普通证券账户卡名称中不含“信用”。

(2)信用证券账户卡上印有开户的证券公司名称,普通证券账户卡上印有“中国证券登记结算有限责任公司”字样。

(3)信用证券账户号码为“06”开头的10位数字,普通证券账户号码则为非“06”开头的10位数字。

6、投资者信用证券账户不可用于哪些业务?

答:不可用来参与新股申购、定向增发、LOF申购及赎回、债券回购、预受要约和现金选择权申报,也不可用来办理LOF和债券跨市场转出、证券质押。

7、投资者需更换融资融券交易委托证券公司的,应如何办理?

答:应先通过原证券公司注销原信用证券账户,再与新选择的证券公司签订融资融券合同并重新开立信用证券账户。

8、投资者应在何处申请办理信用证券账户资料变更、补办账户卡、注销账户等业务?

答:应在开立该账户的证券公司办理信用证券账户资料变更、补办账户卡、注销账户等业务。

9、已开立信用证券账户的投资者姓名/名称或身份证明文件号码发生变化的,应如何申请办理账户资料变更?

答:应向开立该账户的证券公司申请,同时办理信用证券账户和普通证券账户的资料变更。


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