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私募投资基金管理人登记和基金备案简明流程

2015年10月27日 13:17
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

340人次浏览

提示:为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求,建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明视频。

  管理人登记操作视频(请点击下载)     基金备案操作视频(请点击下载)

 

一、 登陆网址及操作流程

  请登录中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)私募基金登记备案系统,进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案。系统网址为:https://pf.amac.org.cn (建议使用IE浏览器)。系统将于2014年2月7日《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》施行之日正式启动。

 

 (一)管理人登记流程

 

1

 

  私募投资基金管理人完成登记后,对于尚未成为协会会员的管理人,基金业协会将办理相应入会手续。如发现以下三种情形之一的,暂缓登记:

  1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;

  2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的,或者被中国证监会采取市场禁入的;

  3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

 

 (二)私募基金备案流程 

2

 

二、 操作手册及填表说明

  为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,方便各私募投资基金管理人网上填报,基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明 》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函(模板)中国证券投资基金业协会入会申请书(私募投资基金),供参考。

 

三、私募基金登记备案相关问题简答

  常见问题

  私募基金登记备案相关问题解答(一)

  私募基金登记备案相关问题解答(二)

  私募基金登记备案相关问题解答(三)

  私募基金登记备案相关问题解答(四)

  私募基金登记备案相关问题解答(五)

  私募基金登记备案相关问题解答(六)

  私募基金登记备案相关规则要点汇总

 

四、其他配套措施& 

  关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题的解答

  关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知(见第五项)

  关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问

  私募基金登记备案系统升级上线通知

  关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

  关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答

  关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

  关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知

  关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

  私募投资基金开户和结算常见问题解答

  关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

        

五、国有股豁免转持相关事项

  关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知 

  关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务的公示

  申请豁免国有股转持相关政策的流程说明

 

六、私募类会员入会及会费缴纳工作安排

  按照《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》,协会对符合入会标准的私募基金管理人发出入会及会费缴纳通知。收到书面通知的私募基金管理人按照通知要求办理入会手续,会费缴纳信息如下,请于汇款前再次核实确认。

   开 户 行:中国建设银行北京月坛支行

   收款单位:中国证券投资基金业协会

   收款账号:1100 1020 5000 5908 8333

 

七、咨询热线

  网上填报前,请您仔细阅读上述材料。仍有问题,可选择以下两种方式进行咨询:

  (1)【强烈推荐】扫描添加下方协会官方微信,进入页面下方“私募咨询”平台进行咨询

协会微信号

  2)拨打咨询热线。由于私募基金管理机构较多,电话咨询量大,建议优先选择微信平台获取咨询服务.

  咨询热线: 010-6657 8200(咨询时间  8:30-11:30  13:30-17:00);

  咨询邮箱:pf@amac.org.cn

 

八、信息公示与投诉

  私募基金登记备案后,协会将对外公示私募投资基金管理人、私募基金的基本信息。如需阅览私募基金管理人公示信息,请查看私募基金管理人公示;如需阅览私募基金公示信息,请查看私募基金公示

  基金业协会提示:协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

  社会公众若发现私募投资基金管理人、私募基金及从业人员公示信息中存在任何虚假信息,或市场机构从业人员存在违法违规行为,请致电协会投诉电话:010-66578241,或将相关实名投诉材料发送至邮箱:pfcomplaint@amac.org.cn,或邮寄至基金业协会(邮寄地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦807,中国基金业协会收,邮编100033)。

 

九、廉政举报 

  社会公众若发现中国基金业协会工作人员存在索贿等违法违规行为,请致电廉政举报电话:010-66578529,或将相关实名举报材料发送至邮箱:jubao@amac.org.cn


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