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湘财证券私募投资

2015年10月27日 13:16
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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Q:私募投资基金管理人登记及基金备案的性质?

A:基金业协会对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金登记备案不设门槛,只要私募基金管理机构申请材料齐备,即可按程序尽快办理;不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证,投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

Q:私募基金管理机构是否必须履行登记手续?如不登记有何后果?

A:根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。对已登记的私募基金管理人,基金业协会应提供各项服务;对于未登记的私募基金管理人,中国证监会将采取相应监管措施。

Q:自然人是否能登记为私募基金管理人?

A: 根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

Q:非基金业协会会员办理管理人登记需先成为协会特别会员,如何办理入会手续?

A:客户须先填写《中国证券投资基金业协会入会申请书》、《私募基金管理人登记和基金备案承诺函》,加盖客户公司公章后,由客户寄送至基金业协会,地址:北京市西城区金融大街20号交通银行大厦B座9层,邮编100033。目前,根据协会关于特别会员的相关规定,私募会员加入特别会员的,当年缴纳入会费2万元,入会当年免当年年会费。次年起,年会费最低2万元,上不封顶(大于2万元的部分可自愿缴纳)。缴纳会费后协会将提供正式发票。

Q:没有管理过基金的机构可否在协会登记?

A:协会优先登记有管理经验的私募投资基金管理机构的申请。对于符合以下条件的此类机构,协会予以办理登记:一、高管人员具有相应的投资管理从业经历;二、基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;三、机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

Q:基金业协会是否有设立专门的平台解答私募基金管理人办理登记备案过程中遇到的问题并进行信息公示?

A:(一) 基金业协会官方微信平台推出“私募咨询”栏目(微信号:CHINAAMAC),可通过“在线咨询”进行留言。若仍有问题,可以拨打人工咨询热线:010-66578200。 (二)协会将在官方网站(www.amac.org.cn)公示私募投资基金管理人、私募基金及私募基金从业人员的基本信息,并接受社会监督。 (三)基金业协会指定中国银河证券股份有限公司“私募汇”APP为协会私募基金登记备案移动客户端数据平台,可在安卓、苹果移动客户端搜索安装。7月中旬投入运行,可通过“私募汇”查询登记备案相关数据。

Q:管理人登记及产品备案目前的审批速度是怎样的?

A:私募基金登记备案已基本实现“三?三”目标。对于管理人登记,首次提交申请的,在3个工作日内一次性反馈意见;对于基金产品备案,填报信息齐备的,原则上3个工作日内办结。

Q: 私募基金管理人向基金业协会申请登记时应报送的基本信息有哪些?

A:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人应报送以下基本信息: (一)工商登记和营业执照正副本复印件; (二)公司章程或者合伙协议; (三)主要股东或者合伙人名单; (四)高级管理人员的基本信息; (五)基金业协会规定的其他信息。

Q:私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会办理基金备案手续,应报送的基本信息有哪些?

A:(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别; (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件; (三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议; (四)基金业协会规定的其他信息。

Q: 私募基金管理人登记时,实际控制人、股东/合伙人为自然人的需提交学历证明,若学历证明丢失无法提供怎么办?

A:可登录中国高等教育学生信息网(http://www.chsi.com.cn/)截取电子学历证明或者到学校开具相关证明,仍无法获取上述文件的,请上传加盖申请机构公章的遗失说明。

Q: 私募基金管理人登记时需提交的“与实际控制人关系图”具体指什么?

A:该图是申请机构与实际控制人股权及控制的结构简图,可以参考上市公司招股说明书或年报中的控制关系图。

Q: 私募证券基金从业人员应当具备私募证券基金从业资格,从业资格的取得方式有哪些?

A:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,具备以下条件之一的,可以认定为具有私募证券基金从业资格: (一)通过基金从业资格考试; (二)最近三年从事投资管理相关业务; 此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务,且管理资产年均规模1000万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。 (三)基金业协会认定的其他情形。 此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。 属于(二)、(三)情形取得基金从业资格的,应提交相应证明资料。

Q:私募基金产品可否进行公开宣传推介?

A:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

Q:私募基金是否可以承诺保底保收益?

A:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

Q: 经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金,合格投资者的认定标准是什么?

A:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人: (一)净资产不低于1000 万元的单位; (二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

Q:合格投资者是否有数量上的限制?


A:单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

Q:在适用合格投资者标准时,针对合伙企业、契约等非法人形式的投资者类型,是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者,并合并计算投资者数量?

A:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,下列投资者视为合格投资者: (一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; (二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划; (三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; (四)中国证监会规定的其他投资者。 以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

Q:基金业协会如何对私募基金的投资运作进行监督?

A: 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。具体报送方式为:将重大事项报告及相关证明文件发送至协会邮箱pf@amac.org.cn,并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

Q:《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业?

A:是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定:“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务”。为维护行业的公平、公正,统一监管标准,对从公募基金管理公司离职,转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求,并在私募管理人登记环节予以落实。


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