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湘财证券有限责任公司账户清理公告

2015年10月26日 18:28
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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尊敬的投资者:

非常感谢您选择湘财证券进行证券投资,为了切实保护您的合法权益,进一步规范账户管理,保证第三方存管全面上线,根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则》、《指导证券公司客户交易结算资金第三方存管的内部工作指引(第一号)———账户清理》的有关规定,我公司已从3月26日起对我公司开立的客户资金帐户进行清理规范,现将相关事项公告如下:

一、账户清理范围:

清理范围为在我公司开立的所有人民币资金账户以及所涉及的证券帐户。

二、账户分类:

1. 合格账户

原始开户资料准确完整,柜台系统信息记录齐全准确,开户资料与柜台交易系统客户资料完全一致,客户资金账户和证券账户身份真实一致,资金投入真实,资产权属关系清晰,资金账户与证券账户对应关系明确的账户。

2. 不合格账户

a. 账户资料不规范。指账户关键信息,包括客户姓名、证件类型、证件号码(营业执照号码)、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证件号码不全或不准确的账户,包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户资料不对应,但资金投入真实、资产权属关系明确的账户。

b. 账户身份不一致:指资金账户名称与对应证券账户名称不一致,包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户,一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户。

c.账户身份虚假:指以他人名义开立的账户,包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户(依据有关规定开立的合法名义账户除外)。

d. 账户代理关系不规范:指代理开户和代理操作,但授权代理手续不规范或代理要件不全,资产权属状况不清的账户。

e. 其它不合格账户:指其它账户资料不完整或资产权属不清的账户

我公司将从2007年7月1日起对属于以上不合格的账户采取限制取款、限制转托管和撤销指定,直至账户达到规范为止。

3. 小额休眠户

资金余额在100元以内(含100元)、证券账户中无证券资产、自2004年1月1日至2007年3月25日无交易且无资金变动的资金账户。

从2007年5月1日起,我公司将一次性将小额休眠账户数据转出证券交易系统另机备份,客户将暂时不能使用该类账户进行证券交易、资金划转等操作。之后,客户如主张权利,经确权后,我公司将资金退还客户,或重新签约后,激活账户并将其从备份库中转入柜台系统正常交易。如小额休眠账户属于不合格账户,激活后按不合格账户的处理方式进行规范再恢复正常交易。

三、 注意事项

1. 请所有不合格账户和小额休眠户的客户见本公告后持相关证件到营业部办理账户清理手续。

2. 个人客户请携带本人有效身份证、证券账户卡;机构客户请授权人持营业执照、法人代表证明书、法人代表人身份证、授权委托书、被授权人身份证到开户营业部办理相关手续。

3. 由于办理客户较多,为了节省您的宝贵时间,提高工作效率,建议您提前与营业部联系和预约办理。

4. 不合格账户清理是国家有关法律的明确要求,也是保护投资者权益的重要举措,希望宁能积极配合,因此给您带来的不便,敬请谅解。

对于上述公告事宜,如有疑问,请您向所在营业部进行咨询。另,请密切关注您所在营业部第三方存管的上线时间和安排,积极配合做好账户清理和第三方存管的上线工作。感谢您对我们工作的大力支持、协助和理解。

特此公告!

联系方式:你所在地区的开户营业部

公司网址:www.xcsc.com

      湘财证券有限责任公司

   二00七年五月十日


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