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湘财证券有限责任公司关于小额休眠账户和不合格账户进行规范管理再次公告

2015年10月26日 18:26
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、小额休眠账户另库存放

1、小额休眠账户与休眠A股账户的定义

小额休眠账户指至200797日止资金余额在100元以内(含)且证券账户中无证券资产、200511日至200797日期间无交易的资金账户;小额休眠账户对应的A股证券账户为休眠A股账户。

2、小额休眠账户在我公司柜面交易系统的另库存放

根据我司第三方存管业务的实施进度和账户清理的计划安排,我司已于200797日将满足小额休眠账户条件的账户数据一次性转出另库存放,单独管理。

3、休眠A股账户在中国证券登记结算公司和深沪证券交易所另库存放。

2007108日起中国证券登记结算公司将把证券市场全部的休眠A股账户在登记结算系统中做另库存放,同时深沪证券交易所同时对深市、沪市休眠A股账户进行退出交易系统的技术处理。

4、休眠账户激活后可以恢复使用

2007108日起,投资者申请激活小额休眠资金账户和指定交易在我公司的沪市休眠A股账户,由我公司受理;申请激活无指定交易的沪市休眠A股账户,深市休眠A股账户,可在任意证券公司办理。我公司受理投资者申请激活小额休眠账户后,先在我公司柜面交易系统完成激活,然后再向中国证券登记结算公司报送激活指令,中国证券登记结算公司在登记结算系统中激活账户并通知交易所做恢复交易权限处理,次一交易日账户方可正常使用。

5、提交资料

投资者申请激活休眠A股账户及对应的小额休眠资金账户,应提交有效身份证明文件、证券账户卡、资金账户卡等资料。证券账户卡、资金账户卡丢失的,应按规定补卡后再办理激活手续。如账户属不合格账户,应将账户规范后方可激活。我公司办理账户激活手续不收取任何费用。

6.办理第三方存管手续

小额休眠账户激活后,我公司将按规定为投资者办理资金账户第三方存管手续。

7、重新开户

有休眠A股账户的投资者可以选择不办理激活手续,直接在我公司任意营业部申请注销原休眠A股账户并申请开立一个新的A股账户。新开账户不收取开户费。

 

二、不合格账户的规范管理

(一)不合格账户的界定

合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。

(二)不合格账户的规范管理

1、根据中国证监会文件精神,我公司将于2007112日闭市后对待规范的不合格账户采取限制转托管(撤指定)、限制存取款、限制买入证券等措施。

2、对不能规范为合格账户的A股账户,我公司将敦促客户清空证券,按要求通过中国证券登记结算系统直接注销A股账户,对应的资金账户余额付清后同时在柜面系统中注销。

3、根据证监会关于客户交易结算资金第三方存管工作的要求,我公司将于2007115日起全面停止传统人民币银证转账、柜台存取和票据存取业务。届时第三方存管银证转账将是投资者人民币资金划转的唯一途径,未规范的不合格账户将无法进行资金划转,所以请持有不合格账户的投资者尽量于20071030日前到开户营业部办理账户规范及第三方存管签约手续。

42007121日前仍未规范的有资产余额且一年以上无交易的不合格账户,我公司将对其另库存放,作中止交易处理,并将相应不合格账户明细数据报中国证券登记结算公司。

52008430日,中国证券登记结算公司将对我公司清理的不合格A股账户作另库存放、中止交易处理。

62008731日前,我公司仍可受理投资者对不合格账户办理相应规范手续的申请。规范为合格账户的,经我公司确认后可向登记公司申请撤销另库存放,恢复交易功能。不能规范为合格账户的,限期清空证券,予以注销。

7200881日起,不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户,应按国家有关规定,履行法定程序,凭有效法律文书等证明文件由我公司审核同意、报证监局备案,由投资者本人持书面资料到中国证券登记结算公司办理。

三、我公司将通过各种渠道向客户传达本公告内容,请各位不合格账户持有者尽快带齐相关证件到开户营业部办理清理手续。因客户未按本公告要求办理相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担。

四、证券监管部门下发的,投资者可登录中国证监会、中国证券登记结算有限公司、沪深证券交易所网站查询。

五、本公司第三方存管业务相关公告内容均已发布在我公司网站www.xcsc.com,敬请广大客户登录浏览。客户还可以拨打湘财证券客户服务中心电话:400-888-1551021-51561155进行咨询。

湘财证券有限责任公司

二OO七年九月二十五日


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