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客户资金第三方存管:单客户多银行业务流程

2015年10月23日 16:09
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、开户审核及投资者教育

(一)、单客户多银行服务必须由客户本人到营业部现场办理,相关业务资料纳入客户档案统一管理。

(二)、客户申请开通单客户多银行服务时,要对客户风险承受能力进行评估,对风险承受能力低的客户要做重点风险揭示。

二、开户要求

(一)、客户申请开通单客户多银行业务,要签署单客户多银行服务协议和风险揭示书,明确双方权利义务,充分揭示相关风险。

(二)、客户主、辅资金账户的上限分别是1个和4个。只有先开立主资金账户后才能申请开立辅助资金账户。

(三)、同一客户的不同资金账户要对应不同的存管银行,并与拟开通银行要逐家签署客户资金第三方存管协议。

三、变更业务要求

1、客户进行资料变更时,应同时变更主、辅资金账户信息,不得单独修改客户辅助资金账户信息。

2、客户具有下列情形之一的,不得变更资金账户主辅关系:

(1)主资金账户仍有证券交易未交收资金;

(2)任何资金账户有差错资金尚未了结或存在影响正常交易的事项;

(3)依据乙方签订的相关协议客户有未履行完毕义务;

(4)客户提供的资料、证件严重失实;

(5)客户资金来源不合法;

(6)客户有严重损害公司合法权益、影响其正常经营秩序的行为;

(7)客户违法违规使用账户、或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为;

(8)客户违反证券交易所规则,通过平台进行违法违规交易的;

(9)客户提供的身份证件或其他资料过期、失效且未及时提供更新的有效证件的;

(10)客户存在违反法律、法规、证券交易所或证券登记结算机构规定的其他情形。


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