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约定购回风险注意事项

2015年10月23日 15:46
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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利率波动风险

客户在参与约定购回式证券交易期间,若因提前购回、延期购回,或中国人民银行调整同期金融机构贷款基准利率,导致期限利率变动,可能会给投资者带来额外的利息支出。

履约保障不足风险

客户在参与约定购回式证券交易期间,因标的证券价格下跌等原因导致交易的履约保障不足时,客户需提供履约保障,否则将面临被动提前购回的风险;若客户无法提前购回或提供履约保障,则面临标的证券被违约处置的风险;且因处置结果的不确定,可能会给客户造成损失。

违约处置风险

客户在参与约定购回式证券交易期间,在交易到期且期限已满365天 无法延期的情况下,客户不按规定在购回日期进行购回交易的;或因履约保障比例低于处置线且客户未按《客户协议》约定进行提前购回或提供履约保障措施的;或 发生《客户协议》所列示的违约情形时,则将面临标的证券被违约处置的风险,因处置结果的不确定,可能会给客户造成损失。

权益处理规则导致的风险

若标的证券在待购回期间发生分红派息、送股、转增股份、老股东配售方式的增发、配股或配售债券等权益时,导致交易的履约保障不足,客户需提供履约保障,否则 将面临被动提前购回的风险,若客户无法提前购回或提供履约保障,则面临标的证券被违约处置的风险;且因处置结果的不确定,可能会给客户造成损失。


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