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财达证券融资融券申请标准

2015年10月23日 14:43
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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客户参与融资融券交易须具备以下条件:

(一)个人客户必须是年满十八周岁有完全民事行为能力的自然人,具有合法的证券投资资格;

(二)机构客户必须是经合法登记的法人,具有合法的证券投资资格;

(三)客户在以往交易中无重大违约事项,信誉良好;

(四)未与其他证券公司签订融资融券业务合同;

(五)客户账户为规范账户且交易结算资金已经纳入第三方存管;

(六)客户在我司从事证券交易满6个月及以上;

(七)个人及机构客户证券资产总值需在50万元以上;

(八)客户具备较丰富的证券投资经验、融资融券交易能力、盈利能力和较强的风险承受能力;

第六条、有下列情况之一者,分支机构不得受理客户的融资融券业务申请:

(一)年龄在70周岁及以上;

(二)最近一次风险承受能力评估属为丙类(低风险承受能力)及以下的;

(三)利用他人名义申请者;

(四)违规使用他人证券账户者;

(五)发现重大违规记录者;

(六)市场禁止或限制进入者;

(七)本公司的股东及关联人;

(八)未按规定提供真实材料者;

(九)融资融券系统、普通交易系统、登记结算公司系统中关键资料比对不一致者等;

(十)禁止信用交易黑名单客户;

(十一)除上述情况以外,法律法规禁止开立信用账户的个人、机构。


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