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同信证券交易指南 - 交易注意事项

2015年10月21日 14:53
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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温馨提示:融资融券交易风险提醒:

一、普通证券交易存在的风险,融资融券交易均存在,包括政策风险、市场风险、系统风险等,除此之外融资融券交易还具有其特有的风险

(1)投资亏损放大风险:融资融券业务具有财务杠杆作用。较之普通交易,在收益放大的同时,亏损也随之放大。

(2)强制平仓风险:不能按时清偿债务,触及平仓线且不能按照约定追加担保物,或其它特殊情况,将面临被强制平仓的风险。

(3)提前了结融资融券交易的风险:如果融入的证券被调整出标的证券范围、标的证券暂停交易或终止上市,投资者将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能给投资者会造成经纪损失。

上述揭示事项仅为列举性质,未尽事宜请阅读相关业务规则及《融资融券业务合同》条款。



  • 二、融资融券交易特殊规则要记牢!



  • (1)根据交易所制度规定,融券卖出不允许市价委托,其申报价格不得低于该证券的最近成交价,如该证券当天还没有产生成交的,融券卖出申报价格不得低于前收盘价。

    (2)作为担保物提交和信用账户普通交易的证券不得超过公司网站公布的担保证券范围;融资买入和融券卖出的证券不得超过公司网站公布的标的担保证券范围。

    (3)信用账户不得进行债券回购;不得通过上海信用证券账户从事新股申购、定向增发、预受要约、现金选择权申报、开放式基金申购/赎回、出入库/回购、ETF申购和赎回、债券回购交易等交易和非交易业务。不得通过深圳信用证券账户参与定向增发、债券回购、证券投资基金的申购及赎回、预受要约、上市开放式基金(LOF)和债券的跨市场转出、证券质押等交易。深圳信用证券账户参与新股申购的,使用的资金应为客户自有资金,不得使用融入资金参与新股申购。

    (4)偿还融券负债,必须要求偿还相同种类的证券,不得用其他不同的证券偿还该证券的融券负债。投资者卖出信用账户内融资证券所得资金,须优先偿还负债。

    (5)未了结相关融券交易前,投资者融券卖出资金除了用于买券还券外,不得另作他用。

    (6)在融券交易期间,其客户本人或关联人卖出与所融入证券相同证券的,客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向我司申报。客户本人或其关联人卖出其持有的与所融入证券相同的证券的,应当符合证券交易所的规定,不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

    (7)投资者及其关联人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

    (8)信用账户投票权相关事宜。投资者信用证券账户内的证券涉及投票权的,券商在证券发行人公告相关事项后通知投资者,并通过券商交易系统、证券交易所或证券登记机构的网络投票系统、或以书面方式征求投资者的意见,并分“赞成”、“反对”或“弃权”通过证券交易所或登记结算公司的网络投票系统分类代投资者行使投票权;投资者通过券商表达投票意见的截止时间为上市公司公告规定时间截止日的前一交易日下午三点整,三点整之后的投票意见,视为弃权。券商也可根据证券发行人的要求直接前往证券持有人会议现场进行分类投票;如投资者与上市公司审议事项存在关联关系,应当在征求意见阶段向券商说明,并严格遵守有关法律法规关于投票回避的规定,否则券商有权拒绝按投资者的意见进行投票。

    (9)其他相关规定。

    三、融资融券交易费用要知悉!

    与普通交易相比,融资融券交易费用还包括融资利息、融券费用等。

    (1)融资利息、融券费用

    融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数按日计算,算头不算尾。

    一般而言,客户融资年利率及融券年费率按照中国人民银行规定的6个月贷款基准利率分别加3%和5%的浮动利率计算。如遇中国人民银行调整同期金融机构贷款基准利率的,在该基准利率生效的当日起,融资年利率(融券年费率)做相应的调整,并会在公司网站和营业场所予以公告。

    (2)证券划转费用

    根据登记结算公司的要求,担保证券划转按笔收取划转费用,现暂不收取。


    上述揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素,各种风险皆有可能会给客户带来经济损失。客户在参与融资融券交易前,应认真阅读相关业务规则及《融资融券业务合同》条款,对融资融券交易业务的规则必须有所了解和掌握,避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失。 


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