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华安证券约定赎回业务如何办理

2015年10月21日 14:48
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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(一)约定购回式证券交易:指甲方以约定价格向乙方卖出标的证券,并约定在未来某一日期,按照另一约定价格从乙方购回标的证券的交易行为。

(二)初始交易:指甲方以约定价格向乙方卖出标的证券的交易。

(三)购回交易:指在约定的未来某一日期甲方按照约定价格从乙方购回标的证券的交易,包括到期购回、提前购回和延期购回。

(四)标的证券:指用于约定购回式证券交易的证券,包括沪深证券交易所上市交易的股票、基金和债券。非流通股、限售流通股、B股和个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等证券除外。

(五)初始交易日:指甲乙双方约定的进行初始交易的日期。

(六) 购回交易日:指甲乙双方约定的约定购回式证券交易的交易到期日。约定的购回交易日为非交易日的,若调整为该日之后的最近交易日后购回期限不超过365天 的,则按约定自动调整为该日之后的最近交易日;若调整为该日之后的最近交易日后购回期限超过365天的,则按约定自动调整为该日之前的最近交易日。

(七)购回期限:指购回交易日与初始交易日之间的自然天数(算头不算尾,若发生提前或延期购回情形时,按实际天数计算)。

(八)初始交易成交金额:指双方约定的,初始交易时乙方支付甲方的交易金额(未扣除相关交易费用)。

(九)购回交易成交金额:指双方约定的,购回交易时甲方支付给乙方的交易金额(不含相关交易费用)。

(十)购回利率:指甲乙双方协商确定的在交易到期时甲方向乙方支付的资金年化收益金额,计息天数为360天,用于计算购回交易成交金额。乙方将根据自身经营成本、期限及市场环境变化适时调整向甲方提出的价格,具体价格以乙方公布的为准。

(十一)到期购回:指甲乙双方根据本协议的约定,在购回交易日进行购回交易。

(十二)提前购回:指甲乙双方根据本协议的约定,在购回交易日之前进行购回交易。

(十三)延期购回:指甲乙双方根据本协议的约定,在购回交易日之后进行购回交易。

(十四)合并管理:指乙方有权对甲方原交易及其补充交易合并计算交易履约保障比例;且乙方有权对甲方两笔以上原交易合并计算交易履约保障比例。

(十五)履约保障比例

履约保障比例=[标的证券市值+待购回期间产生的税后红利及利息(深市)]/初始交易成交金额。
若存在合并管理的原交易或关联的补充交易,合并管理的原交易与补充交易的履约保障比例合并计算;
履约保障比例=[∑标的证券市值(合并管理的原交易) +∑标的证券市值(补充交易)+∑待购回期间产生的税后红利及利(深市)]/[ ∑初始交易成交金额(合并管理的原交易)+∑初始交易成交金额(补充交易)];当履约保障比例低于最低履约保障比例时,甲方应按本协议约定提前购回或采取履约保障措施。

(十六)补充交易:为低于或将低于最低履约保障比例的约定购回式证券交易提供履约保障而进行的约定购回式证券交易,补充交易可以为多笔。

(十七)《交易协议书》:指甲乙双方就每笔约定购回式证券交易签定的协议。《交易协议书》包括但不限于本次交易的初始交易日、购回交易日、标的证券品种及数量、初始交易成交金额、购回交易成交金额、购回价格、最低履约保障比例及预警履约保障比例等。

(十八)登记结算公司:指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。

(十九)甲方己充分知悉并同意:乙方是甲方约定购回式证券交易的对手方,同时乙方根据甲方委托办理交易申报、登记结算以及其他与约定购回式证券交易有关的事项。

(二十)甲方进行约定购回式证券交易前,须通过乙方的资质审查。资质审查条件包括但不限于开户时间、资产规模、财务状况、信用状况、风险承受能力及对证券市场的认知程度等。

(二十一)购回期限最长一般不超过365天。具体购回期限在《交易协议书》中予以明确。

(二十二)标的证券当日停牌的,甲乙双方不进行初始交易。

(二 十三)如甲方为上市公司董事、监事、高级管理人员或持有上市公司5%以上股份的股东以其持有的该上市公司股票进行约定购回式证券交易的,购回期限不得低于 6个月。甲方用于约定购回式证券交易及其他交易的股份合并计算时必须遵守有关短线交易限制,并应当遵守股份买卖“窗口期”(上述期限内,禁止买入或禁止卖 出或禁止买卖股份)的相关规定。

(二十四)如甲方为上市公司董事、监事、高级管理人员,在其任职期间每年用于约定购回式证券交易且在与其他交易行为合并计算的股份数量应符合年度股份转让比例限制的规定。

(二十五)甲方应按相关法律法规及部门规章等规定履行相关信息披露、公告或要约收购义务。若甲方因参与约定购回式证券交易而违反相关法律法规、行政规章以及沪深证券交易所业务规则等相关规定的,自行承担一切责任及经济损失。

(二十六)待购回期间,甲方成为待购回标的证券所属上市公司的董事、监事、高级管理人员或持有5%以上股份的股东的,须及时告知乙方。

(二十七)约定购回式证券交易时间沪市为每个交易日的9:30至11:30,13:00至15:00;深市为每个交易日的9:15至11:30,13:00至15:30。

(二十八)购回日标的证券停牌的,不影响购回交易的进行。

(二十九)乙方有权确定并调整标的证券范围、标的证券折扣率、购回价格、交易履约保障比例的预警值及最低值等。对于尚未购回的交易,交易履约保障比例的预警值及最低值按照调整后的标准执行,但购回价格不进行调整。

(三十)购回交易申报时,因业务差错致使甲方实际购回的证券数量大于《交易协议书》中约定应购回的证券数量,乙方有权对甲方证券账户内特定证券进行“禁止卖 出”或“禁止转托管”等相关设置,并按深交所有关要求提交证券回补指令。其中,成交数量为甲方应回补的证券数量,成交金额为零。

(三十一)乙方有权对甲方单笔原交易计算履约保障比例或对其多笔原交易合并计算其履约保障比例。

(三十二)待购回期间,甲方可以提前购回,但法律法规、部门规章、沪深证券交易所业务规则禁止的除外。甲方应至少提前两个交易日向乙方申请。

(三十三)待购回期间乙方不得主动要求甲方提前购回,但发现或发生下列情形时,乙方有权要求甲方在该等情形发现或发生的下一交易日提前购回,否则,视为甲方违约:

1、根据清算结果甲方约定购回式证券交易履约保障比例低于最低履约保障比例且未依约采取履约保障措施的;

2、待购回期间沪市标的证券发行人送股或转增股份的,乙方于权益登记日日终根据除权价及标的证券数量测算,交易履约保障比例低于预警履约保障比例且未按本协议约定就新增股份发起一笔新的约定购回式交易的;

3、当发生标的证券被ST、*ST,标的证券涉及吸收合并、要约收购、债转股、权证发行、标的证券暂停或终止上市、公司缩股或公司分立等事件时;

4、甲方标的证券或资金来源不合法;

5、甲方申请交易资格、签署本协议、交易协议书或业务往来中提供的信息存在虚假成分,重大隐瞒或遗漏;

6、甲方发生合并、兼并、分立、停业、吊销营业执照、注销、破产以及法定代表人或主要负责人从事违法活动、涉及重大诉讼活动、经营出现严重困难、财务状况恶化等足以影响履约能力的情形;

7、甲乙双方约定的其他情形。

上述情形发生或发现的下一交易日14:00之前,甲方账户内应有足额资金,乙方将进行购回交易申报。

(三十四)双方协商一致后,交易可以延期。延期后的总购回期限一般不超过365天。

(三十五)甲方提前购回或延期购回的,按实际购回期限和原购回价格计算购回交易成交金额;

购回交易成交金额的计算公式:

购回交易成交金额=初始交易成交金额+初始交易成交金额×购回利率×购回期限/360-待购回期间到账的税后现金红利及利息(深市)。

(三 十六)因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服等不可抗力情形,或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等 异常事故,或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素,导致本协议任何一方不能及时或完全履行本协议的,其相应责任应予免 除。

(三十七)遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方,双方应积极协调善后事宜。

(三十八)甲方与乙方任何分支机构、工作人员私下签订的全权委托协议或约定的有关全权委托或分享投资收益、分担投资损失之事项,均属违反本协议约定、乙方管理制度及国家法律法规规定,其协议和约定事项无效,由此产生的损失乙方不承担赔偿责任。

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