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万和证券融资融券入市指南

2015年10月15日 14:06
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

302人次浏览

1、申请融资融券的个人客户,须具备以下条件:

Ø 年满十八周岁(含)、八十周岁(不含)以下的中国公民

Ø 普通账户开户且交易满6个月以上,交易结算资金纳入第三方存管

Ø 普通账户须是规范账户,且为实名制账户

Ø 客户申请日当日普通账户人民币总资产50万元(含)以上

Ø 普通账户资产来源合法合规,且没有设立任何抵押或担保

Ø 具有一定的证券投资经验和风险承受能力,无重大违约记录,信用记录良好

Ø 具有合法的证券投资资格,不存在法律法规和证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形

Ø 通过公司的融资融券基础知识测试(80分以上)及风险测评

Ø 公司或证券交易所规定的其他条件

2、申请融资融券的机构客户,须具备以下条件:

Ø 普通账户开户且交易满6个月以上,交易结算资金纳入第三方存管

Ø 普通账户必须是规范账户,且为实名制账户

Ø 客户申请日当日普通账户人民币总资产50万元(含)以上

Ø 普通账户资产来源合法合规,且没有设立任何抵押或担保

Ø 具有一定的证券投资经验和风险承受能力,无重大违约记录,信用记录良好

Ø 具有合法的证券投资资格,不存在法律法规和证券交易所规则禁止或限制其进入证券市场的情形

Ø 通过公司的融资融券基础知识测试(80分以上)及风险测评

Ø 《法定代表人证明书》、法定代表人身份证、《授权委托书》、授权代理人身份证合法有效

Ø 营业执照合法登记且通过年审

Ø 公司或证券交易所规定的其他条件

3、申请融资融券的个人客户须提交的材料:

1)融资融券业务申请表(个人)

2)有效居民身份证

3)普通证券账户对账单

4)信用情况证明

5)其他金融资产证明,如:银行存款、股票、基金、期货权益、债券、理财产品等

6)个人收入证明(如:银行代发工资单、单位收入证明、纳税证明)

7)其他资产证明(如:房产证或契税证明、按揭还款证明等)

8)其他材料

其中: (1)(3)为必须提交, (4)(6)为选择提交

4、申请融资融券的机构客户须提交的材料:

1)融资融券业务申请表(机构)

2)营业执照(副本)

3)组织机构代码证(副本)

4)普通证券账户对账单

5)股东会或董事会同意融资融券的决议

6)《法定代表人证明书》及法定代表人有效身份证

7)《法定代表人授权委托书》

8)授权代理人有效身份证

9)财务报表(最近一期经盖公章,且资产负债表日离申请日不超过12个月)

10)法定代表人及机构公章的预留印鉴样本

11)金融机构的信用情况证明(如人民银行年检合格的贷款证、资信评估机构出具的信用评估报告)

12)其他金融资产证明(如:银行存款、股票、基金、期货权益、债券、理财产品等)

13)其他资产证明(如:房产证、土地权使用证等)

14)其他材料。

其中: (1)(10)为必须提交, (11)(14)为选择提交。

特别提醒:个人客户或机构客户,申请开通融资融券业务时,提交的材料以我司实际办理业务要求为准。


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