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开源证券股票期权开通流程

2015年10月12日 10:30
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、申请材料

申请从事股票期权经纪业务的证券公司应向本所提交以下材料:

(一)股票期权经纪业务申请书(法定代表人签字并加盖公章); 

(二)企业法人营业执照、组织机构代码证副本复印件(加盖公章);具有证券经纪业务资格的证明文件;

(三)股票期权经纪业务就绪自查承诺书(分管股票期权经纪业务的高级管理人员在业务就绪自查承诺书上签字,加盖公章);

(四)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权经纪业务的决议文件;

(五)股票期权经纪业务方案、内部风险控制与管理制度、投资者适当性管理制度文本等相关材料;

(六)负责股票期权经纪业务的高级管理人员和主要业务人员的名册、资质证明文件(包括高管任职资格证明、证券从业资格证书、期货从业资格证书等)及联系方式。其中主要业务人员包括但不限于股票期权经纪业务部门相关人员、其他部门与期权业务密切相关的人员等;

(七)股票期权经纪业务全成本(包括与期权直接或间接相关的可变成本与固定成本)测算报告及股票期权合约每张收费计划;

(八)通过本所股票期权现场检查的证明文件;(九)本所要求提交的其他材料。

二、申请流程

证券公司申请材料应以书面形式通过会员专区提交本所。证券公司符合申请条件且申请材料齐备的,本所自收到申请材料之日起10个交易日内作出是否同意的决定。同意的,向其发出业务确认通知。对于需要补充申请材料的申请人,本所将通知申请人及时补充材料,补充材料的时间不包含在上述10个交易日内。

证券公司向本所申请期权交易参与人资格的同时,应向中国结算申请期权结算参与人资格。

三、交易权限开通流程

证券公司取得本所股票期权经纪业务确认通知、并已在中国结算完成股票期权经纪业务结算参与人申请、相关账户开立、清算路径开通等工作后,可以向本所申请开通股票期权交易权限,流程如下:

(一)证券公司将其股票期权经纪业务相关账户(客户衍生品保证金账户、客户衍生品处置证券账户、客户衍生品结算资金汇总账户)在开立后三个交易日内通过公司邮箱向本所会员部和衍生品业务部报备。

(二)证券公司向本所报备股票期权经纪业务交易单元及相关信息。要求同上。

(三)本所为证券公司开通股票期权交易权限。


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