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中天证券融资融券交易风险揭示书

2015年10月10日 17:38
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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尊敬的投资者:

为便于您充分了解融资融券交易风险,根据有关法律法规和证券交易所相关业务规则,特制定本风险揭示书,请认真详细阅读并慎重签署。融资融券交易与普通证券交易不同,具有财务杠杆放大效应,投资者虽然有机会以约定的担保物获取收益,但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失。投资者应充分了解“买者自负”的原则,在做出投资决策后,自行承担所有投资风险。投资者在参与融资融券交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力,充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行融资融券交易前,您应充分了解以下事项:
一、与普通证券交易相同的投资风险。融资融券交易具有证券类产品普通交易所具备的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险、技术系统风险、不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当造成的风险等,均可能给投资者造成经济损失。
二、融资融券交易特有的投资风险放大风险。由于融资融券交易本身特有的财务杠杆效应,投资者的投资风险将被放大。一旦投资者的投资策略出现失误,投资者将承受更大的损失。
三、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解本公司是否具有开展融资融券业务的资格。
四、强制平仓的风险。投资者在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被本公司强制平仓的风险,而且平仓的品种、数量、价格、时机将不受投资者的控制,平仓的数额可能超过投资者的全部负债,由此导致的一切损失,由投资者自行承担。如果平仓后投资者仍然无法全额偿还相关债务的,将面临被本公司继续追偿的风险。
五、信用资质或业务指标被调整的风险。投资者在从事融资融券交易期间,如果信用资质状况降低,本公司会相应降低对其的授信额度,或者提高相关预警指标、平仓指标所产生的风险,可能会给投资者造成经济损失。
六、利率调高的风险。在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,本公司将相应调高融资利率或融券费率,投资者将面临融资融券成本增加的风险。
七、提前了结融资融券交易的风险。
(一) 投资者在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,将面临被本公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给投资者造成经济损失。
(二) 投资者在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况,将可能面临被本公司提前了结融资融券交易的风险。如果证券交易所对标的证券范围及折算率进行调整,投资者的融资(券)交易可能受到限制,可能会给投资者造成经济损失。
八、投资者在从事融资融券交易期间,本公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址,向投资者发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视为本公司已经履行对投资者的通知义务。投资者无论因何种原因没有及时收到有关通知,都会面临担保物被本公司强制平仓的风险,可能会给投资者造成经济损失。
九、投资者应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。
投资者将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用的,由此造成的后果由投资者自行承担。
十、投资者在从事融资融券交易时,应重点关注本公司提供的交易委托类别。如投资者误将融资融券交易的委托类别当作普通委托交易类别进行委托申报,由此造成的损失,应由投资者自行承担。
十一、信用额度无法足额使用的风险。投资者在从事融资融券交易期间,如果某特定时点本公司实际融资融券总规模、本公司向单一投资者融资融券规模、单个证券品种融资融券规模等各项指标已经达到法律法规、证券交易所交易规则和本公司规定的规模上限时,投资者可能面临无法进行新的融资融券交易,无法足额使用已获审批的信用额度的风险。
本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素。您在参与融资融券交易前,应认真阅读相关业务规则及《融资融券合同》条款,对融资融券交易业务所特有的规则必须有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失。
客户签署栏(以下内容由客户抄写):
本人/本机构已全面知晓并理解《融资融券交易风险揭示书》的全部内容,愿意承担融资融券交易的风险和损失。
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客户签章:
年  月  日


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