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融资融券投资者征信材料及录入

2015年10月10日 17:13
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、提交征信材料:
1、自然人客户须提交的材料:
必须提交:
(1)《客户融资融券业务征信调查表(自然人)》(必须)
(2)身份证明文件的原件及复印件(必须)
(3)沪深普通证券账户卡的原件及复印件(必须)
(4)居民户口簿原件及复印件(必须)
(5)考试试卷(必须)
可选择提交:
(1)学历证明原件及复印件(如有)
(2)收入证明资料,包括但不限于银行代发工资记录、单位开具的收入证明、所得税扣缴凭证、公积金缴交证明等(如有)
(3)房地产权证及其购买发票原件及复印件(如有)
(4)财力证明资料,包括但不限于活期储蓄存折、定期存单、凭证式国债和各类保单等金融资产证明原件及复印件(如有)
(5)其他信用机构的信用评估证明原件及复印件(如有)
(6)最近六个月公共事业费(如水电煤气费、有线电视费、物业管理费等)缴费单据原件及复印件(如有)
(7)银行贷款合同原件及复印件(如有)
(8)最近六个月的还款证明原件及复印件(如有)
2、机构客户须提交的材料:
必须提交:
(1)《客户融资融券业务征信调查表(机构)》(必须)
(2)年检合格的营业执照副本(或其他法人有效身份证明文件) 原件及加盖公章的复印件(必须)
(3)法定代表人关于申请融资融券业务的授权委托书(必须)
(4)法定代表人证明书(加盖公章)(必须)
(5)法定代表人有效身份证件及加盖公章的复印件(必须)
(6)代理人有效身份证件原件及加盖公章的复印件(必须)
(7)组织机构代码证原件及加盖公章的复印件(必须)
(8)年检合格的税务登记证原件及加盖公章的复印件(必须)
(9)人民银行核发的年检合格的贷款卡(证)原件及加盖公章的复印件(必须)
(10)沪深法人普通证券账户卡原件及加盖公章的复印件(必须)
(11)最近三年经审计的财务报告(成立时间小于三年的,提交自成立以来经审计的财务报告)、最近一期财务月报(上市公司例外)的原件及加盖公章的复印件(必须)
(12)公司章程(加盖公章)(必须)
(13)法定代表人、财务负责人、代理人签字样本(必须)
(14)考试试卷(必须)
可选择提交:
(1)银行或其他信用机构的信用评估证明原件及加盖公章的复印件(如有)
(2)办公地址证明(如有)
(3)房地产权证及其购买发票原件及复印件(如有);
(4)财力证明资料,包括但不限于活期储蓄存款证明、定期存单、凭证式国债和各类保单等金融资产证明原件及复印件(如有);

二、征信材料审核及录入
1、征信调查阶段所获取的信息应以书面和电子方式予以记载并保存。
2、营业部负责对客户提交资料的初审,审核客户征信材料的完整性、有效性及一致性。
3、将通过审核的客户资料及表单进行电子文档的录入、提交与保存。
4、在融资融券业务管理系统中录入评级因子并将全套征信材料扫描上传至融资融券部。
5、融资融券部根据营业部上传的影像资料,审核客户征信材料的真实性、有效性、完整性及一致性。如发现征信材料无效或存在缺失等情况,将无效材料退回,由营业部联系客户补充材料后重新提交。如发现征信材料虚假,退回其材料,酌情将该客户列入公司信用黑名单或在融资融券业务管理系统中记载其不良信用记录。如发现客户申报信息不完整或不准确,退回其材料,由营业部联系客户补充申报后重新提交并酌情在融资融券业务管理系统中记载其不良信用记录。


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