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融资融券交易规模有何限制?

2015年09月06日 15:15
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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融资融券交易规模有何限制?

答:(1)《上海证券交易所融资融券交易实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了以下限制: 
①单只股票的融资监控指标达到25%时,上交所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该股票的融资监控指标降低至20%以下时,上交所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。 
单只交易型开放式指数基金的融资监控指标达到75%时,上交所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。该交易型开放式指数基金的融资监控指标降低至70%以下时,上交所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。 
上述融资监控指标为“证券公司上报的标的证券融资余额”和“信用账户持有的标的证券市值”取较小者与标的证券流通市值的比值。 
② 单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的25%时,上交所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。该股票的融券余量降低至20%以下时,上交所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 
单只交易型开放式指数基金的融券余量达到其上市可流通量的75%时,上交所可在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。该交易型开放式指数基金的融券余量降至70%以下时,上交所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 
(2)《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了以下限制: 
①单只标的证券的融资余额、信用账户担保物市值占该证券上市可流通市值的比例均达到25%时,深交所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。 
该标的证券的融资余额或者信用账户担保物市值占该证券上市可流通市值的比例降低至20%以下时,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。 
② 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,深交所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。 
该标的证券的融券余量降低至20%以下时,深交所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。 
(3)按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求,证券公司应当加强对客户担保物的监控与管理,对客户提交的担保物中单一证券市值占其担保物市值比例进行监控。 
客户担保物中单一证券市值占比达到一定比例时,证券公司应当按照与客户的约定,暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制措施 

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