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申银万国股票期权业务办理

2015年08月30日 15:53
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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申银万国股票期权开户条件

  • 自然人投资者:

    • 1、风险测评为高风险承受能力,投资者适当性综合评估得分在90分以上;

    • 2、在公司指定交易6个月以上并且具有融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;

    • 3、申请开户时在公司托管的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元;

    • 4、具备期权基础知识,并通过证券交易所认可的相关测试(自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代);

    • 5、具备与其拟申请的交易权限级别相匹配的期权模拟交易经历。一级投资者应当具备备兑开仓、保险策略(持有标的证券情况下买入认沽期权)和对应的平仓、行权模拟交易经历;二级投资者除具备申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历外,还应当具备买入开仓和对应的平仓、行权模拟交易经历;三级投资者除具备申请二级投资者所应具备的模拟交易经历外,还应当具备保证金卖出开仓和对应的平仓模拟交易经历 ;

    • 6、无严重不良诚信记录和法律、法规、规章和证券交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

    • 7、证券交易所或公司规定的其他条件。

  • 普通机构投资者:

    • 1、风险测评为高风险承受能力;

    • 2、申请开户时在公司托管的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元;

    • 3、净资产不低于人民币100万元;

    • 4、授权委托书上指定的指令下达人应代表机构投资者通过证券交易所认可的期权基础知识测试;

    • 5、该机构应拥有备兑开仓、保险策略、买入开仓、卖出开仓和对应的平仓、行权模拟交易经历。如该机构期权模拟交易经历未能覆盖上述全部交易类型,则参照自然人投资者期权模拟交易经历和交易权限级别匹配原则核定该机构交易权限级别;

    • 6、无严重不良诚信记录和法律、法规、规章和证券交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

    • 7、证券交易所或公司规定的其他条件。

  • 专业机构投资者:

  • 除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外,专业机构投资者具体开户等相关要求以证券交易所和登记结算机构最新要求为准。下列专业机构投资者可申请开立衍生品账户参与期权交易,不对其进行综合评估。

    • 1、商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外投资者等专业机构及其分支机构;

    • 2、证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品,以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或委托投资资产;

    • 3、监管机构及证券交易所规定的其他专业机构投资者。 


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