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股票质押业务的两种实现形式

2015年08月11日 13:46
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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(一)中登质押

通过冻结客户的股票来完成股票质押关系,然后向客户放款,此种模式针对于持有股票市值超过一定金额(一般至少为4000万以上)的单个个人或者机构, 流通股或者限售股均可。

1、中登质押操作流程:

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2、中登质押模式不成功的主要原因

(1)融资金额不足信托公司的最低标准

(2)限售股限售期太长(10个月以上)

(3)申请质押的股票不符合要求:创业板、ST、PE超过80、PB超过7、上市公司有负面消息等

(4)质押股数超过总股本5%

(5)股票流动性差,质押股数超过250日的成交量的7倍

(6)董事长、高管质押的股数超过其持有的25%


(二)大宗交易

客户通过大宗交易方式将其股票卖给信托公司帐户,大宗交易完毕时,客户将即时获得股票交易的相应资金。各信托公司对大宗交易股票质押客户的要求不同,较中登质押较低。

大宗交易操作流程:

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2、大宗交易模式不成功的主要原因

(1)申请质押的股票不符合信托公司要求:创业板、ST股票、限售股、上年度亏损股票;公司经营业绩不好,盘子太小等其它指标不符合要求;股票停牌。

(2)信托公司报价的质押率和融资利率等客户不接受:客户认为质押率太低;客户认为融资利率太高。

(3)个别客户不接受大宗交易到信托公司名下的模式:认为期间抛售不方便;亲自去营业部委托大宗交易太麻烦

(4)所持股数及融资金额不符合规定:不满足300万或50万股的大宗交易要求;担心回购时不符合大宗交易要求不能完成回购。



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