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证券业投顾现新业态 类合伙制“投顾经营体”面世

2015年08月11日 13:26
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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如果你真有投资能力,以后再也不用愁资金和渠道了,因为证券业类合伙制的“投顾经营体”已经面世。

5月19日,财富证券宣布成立“投顾创客空间”,宣告该公司酝酿了4年之久的“投顾经营体”正式面世,也意味着证券行业一种全新的投资顾问发展新业态的诞生。

本报道同步刊发在证券时报官方微信号券商中国(ID:quanshangcn),一经推出即被大量粉丝转发。有粉丝互动说,投顾业务的发展模式一直是行业最纠结的问题,投顾经营体模式不错,合伙式是吸引优秀投顾的必杀招。

类合伙制

“投顾经营体”面世

“我们上个月有个投顾,个人月收入达到了13万元。”财富证券运营支持部总经理黄崇光说,财富证券“投顾经营体”鼓励投顾帮客户多赚钱,盈利部分严格按既定比例提成给投顾个人,不封顶。

这就是财富证券昨日刚宣布的“投顾创客空间”。据介绍,“投顾创客空间”里的每一位投顾,名义上虽然是财富证券的员工,但实际上都是类合伙人,与财富证券不再是简单的雇佣关系。

“我们与每一位‘创客空间’里的投顾都签署有劳动补充协议,不仅对这些投顾没有既定的关键绩效指标(KPI)考核,对他们的报酬也都有非常清晰明了的规定。”黄崇光说,在“投顾创客空间”中,投顾只负责投资和与资金客户沟通及服务,其他一概不用负责。

黄崇光说,财富证券此举就是要将专业的投顾解放出来,让他们专心负责投资与服务,专心为客户赚钱。

而在目前国内很多其他券商,投顾不仅要负责销售,也要负责投资,还有诸多的KPI指标约束和考核。

向利民,这位财富证券以前的明星投资顾问,在过去十余年的执业生涯中,始终以专业、勤奋而受到数以万计的投资者信赖。对他而言,一度以为证券职业生涯已到峰值,以后再也难以超越。然而,自从今年加入财富证券“投顾经营体”以后,他突然感觉到,自己的证券生涯才刚刚展开。

据介绍,以“投顾经营体”这种类合伙人身份出现的向利民,仅用不到4个月时间,平均月收入已由之前的不到1万元暴增到近十万元,而且现在所做的事情更纯粹更专一了,这也为他接下来在财富证券平台上做自己的投资公司打下了良好的基础。

定向资管探路账户管理

据证券时报记者了解,财富证券上述“投顾经营体”所用渠道并未脱离券商,主要还是借用定向资管通道。客户可以根据自己的需求,申请投资顾问服务,随后财富证券会安排投顾为客户提供投资建议服务。

“我们内部对投顾的筛选非常严格,至少要看过往三年的模拟或实盘投资经验和业绩。”黄崇光说,选中的投顾不仅投资业绩须经受住考验,投资风格、风险控制能力等也需要过关。

据介绍,通过定向资管通道为客户发行定向资管计划,不仅要完全满足资管的风控指标和操作流程,而且财富证券还单独对“投顾经营体”制定了相应的风控指标,目的就是必须保证客户资产的100%安全。

“我们其实也在为账户管理探路,借用资管通道肯定只是权宜之计。”黄崇光说。今年3月份,中证协发布《账户管理业务规则(征求意见稿)》,拟允许合格的券商和投资咨询公司等机构依法从事投资顾问,开展账户管理业务。这被认为是未来证券公司财富管理最大的一块业务,也是最值得期待的赚钱新业务之一。

据业内人士分析,未来获得账户管理业务资格的券商和投资咨询公司,对于合法合规为客户代客理财实现的客户增值部分,肯定会参与定期分成,而绝非目前简单的交易佣金收入。

而财富证券利用定向资管推行的“投顾经营体”中,作为个体投顾,不仅参与交易佣金的分成,客户资产增值部分也有合理比例的分成。站在客户角度,增值部分是除了划出部分比例给投顾外,个人可获得合理的增值收益。券商不仅既定的交易佣金收入只会有增无减,还新增了资产管理费用。

财富证券总裁助理袁海表示,财富证券已在与相关公司接洽,着手准备账户管理平台的搭建。“我们就是要通过市场化的机制,使得每一个人成为真正意义上的‘经营体’,真正意义上为自己创业。”袁海说。


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