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融资融券开户流程

2015年08月10日 10:25
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、个人客户申请融资融券业务基本条件: 

1、年满18周岁的中国公民,具有完全民事行为能力,且不存在法律、法规、规章及其他规范性文件和业务规则禁止或限制从事融资融券交易的情形;

2、普通账户必须为实名合格账户,交易结算资金已纳入第三方存管;

3、在我司及我司具有控制关系的其他证券公司开立普通资金账户6个月以上,从事证券交易的时间连续计算在半年及以上;

4、申请时,在我司证券资产不低于20万元,近6 个月内有连续交易记录;

5、通过公司融资融券业务知识测评及风险测评;

6、行业监管、自律机构和公司规定的其他条件。

二、机构客户申请融资融券业务基本条件必须满足:

1、具备独立法人资格的境内投资者,具备独立的民事行为能力,不存在法律、法规、规章及其他规范性文件和业务规则禁止或限制从事融资融券交易的情形;

2、普通账户必须为实名合格账户,交易结算资金已纳入第三方存管;

3、在我司及我司具有控制关系的其他证券公司开立普通资金账户18个月以上,从事证券交易的时间连续计算在半年及以上;

4、申请时,在我司证券资产达到公司要求;

5、《法定代表人证明书》、法定代表人身份证、《授权委托书》、授权代理人身份证合法有效;

6、营业执照合法登记且通过年审;

7、授权代理人通过公司的融资融券基础知识测试及风险测评;

8、行业监管、自律机构和公司规定的其他条件。

三、存在以下情形的,禁止受理融资融券业务申请: 

1、不满足上述任意一款基本条件的客户;

2、个人客户、机构客户的法定代表人或主要股东(指持股5%及以上的股东)涉及诉讼纠纷的客户;

3、本公司的股东、关联人及员工;

4、存在授权委托代理关系的个人客户;

5、客户担保账户资产来源非法违规,或涉及任何抵押、质押等任何权利瑕疵和法律争议;

6、利用他人名义开立信用账户的; 

7、拒绝提供开展交易所需相关资料的客户; 

8、已在其他证券公司开立过信用账户并且未注销的客户; 

9、信用交易黑名单客户;

10、反洗钱风险等级为高风险等级;

11、违反监管机构、自律组织和公司等规定扰乱金融市场秩序的客户;

12、监管机构处罚或者证券市场禁入的客户 ;

13、公司认定的证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户、或具有重大违约记录的客户;

14、公司认为其他不符合申请资格的情况。


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