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适当性综合评估的流程是怎样的?

2015年08月07日 13:44
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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期权经营机构应当根据相关规则要求,制定投资者适当性综合评估的实施办法。一般而言,综合评估的流程包括:

(1)期权经营机构对投资者是否符合规定的参与期权交易的条件进行核查;

(2)对个人投资者的基本情况、相关投资经历、金融类资产状况、期权基础知识、风险承受能力和诚信状况等方面进行综合评估;

(3)投资者进行现场开户,并将投资者提供的证明文件等资料,作为开户资料予以保存。综合评估的具体流程请咨询期权经营机构。

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