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“约定购回式证券交易”相关名词解释

2015年08月06日 20:52
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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约定购回式证券交易
约定购回式证券交易指符合条件的投资者以约定价格向其指定交易或托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期,按照另一约定价格从证券公司购回标的证券的交易行为。

授信额度

授信额度指证券公司根据客户的资信状况、资产状况、履约情况、市场变化、财务安排等因素,给予客户进行约定购回式交易的最高额度。该额度可循环使用。

标的证券

标的证券指证券公司认可的可用于约定购回式交易业务的股票、债券或基金等证券。

初始交易

初始交易指客户以约定价格向证券公司卖出标的证券融入资金的交易,对于客户而言,初始交易的主要目的是为了融资。

初始交易成交金额

初始交易成交金额又称“初始交易金额”,指在初始交易中证券公司和客户约定的具体成交金额。在扣除初始交易的佣金、过户费及印花税等税费后,客户实际获得的资金可能略小于初始交易成交金额。

折算率

折算率指在计算标的证券初始交易金额时按标的证券市值(一般按前一交易日收盘价计算,《约定购回式证券交易客户协议》另有约定的除外)进行折算的比率。

购回利率

购回利率指资金年化收益率,包括到期购回利率、提前购回利率和延期购回利率等,是证券公司根据自身经营成本、期限及市场环境变化等因素向客户提出的资金使用价格,具体以证券公司公布的为准。

购回交易

购回交易指客户按照约定价格从证券公司购回标的证券的交易,包括到期购回、提前购回和延期购回。

购回期限

购回期限指自本协议约定的初始交易日(含)至购回交易日(不含)或终止购回日(不含)的期间,购回期限不超过一年。

到期购回

到期购回指客户按照《交易协议书》于购回交易日购回单笔或所有约定购回式交易对应的全部标的证券的行为。

提前购回

提前购回指在符合《交易协议书》约定的情况下,经由客户申请取得证券公司同意,或出现协议约定情形时,证券公司有权要求客户在到期购回日之前购回单笔或所有约定购回式交易对应的全部标的证券的行为。

延期购回

延期购回指在符合《交易协议书》约定的情况下,经由客户申请取得证券公司同意,客户延长购回标的证券期限的行为,但延期后的单笔约定购回式交易总期限不超过一年。

补充交易

补充交易指为已存在的初始交易提供履约保障而进行的约定购回式交易,补充交易可以为多笔,补充交易与初始交易合并管理。补充交易的目的是为了追加履约保障,提高客户履约能力。

购回交易成交金额

购回交易成交金额又称“购回交易金额”,指在购回交易中,证券公司和客户的具体成交金额,包括单笔约定购回式交易金额和相关利息。客户实际支付的资金需包含购回交易的佣金、过户费及印花税等税费,实际支付金额略大于购回交易成交金额。

履约保障比例

履约保障比例指单笔约定购回式交易对应的标的证券市值与该笔交易的初始交易金额之间的比例。

履约保障比例=(初始交易标的证券市值+补充交易标的证券市值)÷(初始交易金额+补充交易追加的交易金额)


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