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投资者责任

2015年08月06日 20:30
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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参与证券市场各方包括:

●  上市公司

●  投资者

●  证券公司

●  证券交易所

●  证券登记结算机构

●  证券中介机构(具证券从业资格会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构等中介机构)

●  证券监管机构。

投资者在学会维护自身权益以前,应当了解作为公司的股东、证券投资者,作为证券市场参与者之一,须承担何种责任,并了解证券市场参与各方应承担哪些责任。

根据中国证监会发布的《证券市场各方责任教育纲要》,证券市场各方责任为:

证券投资者

作为股东,投资者有责任:

1.积极参加股东大会,行使股东权利,参与公司治理;

2.承担不正确履行股东义务的责任;

3.承担由发行人经营和收益变化而引致的投资风险;

4.遵守有关上市公司章程的规定。


在股票投资过程当中,投资者有责任:

1.认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息,对发行公司股票投资价值作出分析;

2.承担因上市公司摘牌/破产的投资收益风险;

3.承担市场股价波动所导致的投资收益风险;

4.承担股份缺乏流动性的风险;

4.履行与所开户证券营业部签订的《证券委托买卖协议》;

5.承担违反合法开户、合法交易的责任;

6.承担因参与非法金融业务活动受到的损失;

7.承担因自身交易操作不规范造成的损失;

8.承担因不可抗力因素导致的交易风险;

9.承担因故意参与非法证券期货交易的处罚;

10.对非法交易活动和其它违法违规行为有举报义务。


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