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《业务办法》的起草体现了哪些原则?

2015年08月06日 15:34
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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《业务办法》起草主要体现以下原则: 
(一)交易双方意思自治的原则 
除交易要素、交易结算流程等由交易所和中国结算公司统一规范外,在保护交易各方的合法权益的前提下,质权人登记、交易履约保障、标的证券权益处理、异常情况处理、违约处置等均由交易双方依据相关法律法规和业务规则通过协议约定。 
(二)交易要素标准化管理的原则 
该业务实行交易要素标准化,《业务办法》规定了业务申报类型,并明确了各类型的申报要素。此外,还制定《业务协议》、《风险揭示书》必备条款内容。 
(三)集中管理的原则 
上交所和中国结算对股票质押回购实行集中统一管理。遵循上交所和中国结算交易与结算规定,充分利用现有交易与结算平台,整个交易过程规范简便。 
(四)风险可控原则。 
遵循风险可测、可控、可承受原则,从交易权限管理、客户适当性管理、标的证券管理、交易规模控制等方面进行规定,严格控制交易风险。

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