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《业务办法》对融入方的资质有何规定?

2015年08月06日 15:30
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。证券公司应当建立融入方资质审查制度,对融入方进行尽职调查,审查内容包括资产规模、信用状况、风险承受能力以及对证券市场的认知程度等。证券公司应当以书面或者电子形式记载、留存融入方资质审查结果。 
证券公司应当向融入方全面介绍股票质押回购规则,充分揭示可能产生的风险,并要求融入方签署《风险揭示书》。 
融入方经证券公司报备上交所后,方可参加股票质押回购。

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