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世纪证券有限责任公司投行业务专项治理工作目标和工作安排

2015年08月06日 09:41
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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根据深圳证监局《关于开展深圳辖区证券公司投资银行业务专项治理活动的通知》(以下简称“专项治理活动通知”)的精神,世纪证券有限责任公司(以下简称“公司”)组织召开了专题总裁办公会议,指定公司总裁为专项治理活动的第一责任人,并成立了由稽核、合规、风控等内控部门及投资银行总部相关人员参加的投行业务专项治理工作组,全面负责投行业务专项治理活动各项工作。专项治理工作组在组织公司相关部门对专项治理活动通知进行认真学习和讨论的基础上,起草了专项治理活动工作计划。公司董事会召开专题会议,在深入分析公司投行业务存在的主要问题和风险的基础上,审议通过了专项治理工作计划,并报送深圳证监局。
公司总裁高度重视本次专项治理活动,要求建立专项治理活动工作机制,确保专项治理活动不走过场。总裁指示,针对公司投资银行业务的现状,要充分抓住本次专项治理活动的契机,进一步完善投行制度体系和管理流程,加强执业规范性与合规性建设,主动积极接受深圳证监局的监督指导,虚心认真向先进同业学习,把此次专项治理活动当作一次难得的全面提升公司投资银行管理能力和业务水平的宝贵机会。
一、公司投行业务专项治理活动目标
整顿和完善公司投资银行业务内控制度和业务流程,敦促从业人员勤勉尽责,提高投行业务执业质量,树立公司诚信、专业、合规的良好形象。
二、投行专项治理活动工作安排
根据深圳证监局的要求,结合公司情况,公司专项治理工作组全面负责专项治理活动各项工作,相关安排如下:

(一) 查找问题阶段(截至2011年5月31日)
召开专项总裁办公会议,成立专项治理工作组。组织公司相关部门对专项治理活动通知进行认真学习和讨论,制订专项治理活动工作计划。召开公司董事会专题会议,在深入分析公司投行业务存在的主要问题和风险的基础上,审议专项治理工作计划。(截至2011年1月28日)
2.开展投行业务全面自查,项目范围为2009年至今的全部投行项目。公司将根据《关于进一步做好证券公司投行业务专项治理有关问题的通知》,结合公司的实际情况,制定具体的自查方案,投资银行总部、风控合规部、稽核监察部根据公司明确的各相关部门的主要责任与制定的具体自查方案开展相应的自查工作。(截至2011年4月15日)
3.专项治理工作组针对核查问题提出整改方案,相关部门及项目负责人根据整改方案提出整改措施。(截至2011年4月30日)
4.完成自查报告并报送深圳证监局。(截至2011年5月31日)
(二) 整改完善阶段(截至2011年8月31日)
1.专项治理工作组根据整改方案和整改措施,完成整改工作
完善投行业务管理和内控流程,完善落实保荐代表人管理和问责机制;在对投行项目全面梳理的基础上,对存在问题项目进行整改,确保不存在遗留问题;引进业务骨干充实投行后台管理人员。(截至2011年7月30日)
2.初步完成投资银行业务信息管理系统,并开始试运行。(截至2011年8月31日)
3.完成整改总结报告,经公司董事会审议通过后报送深圳证监局。(截至2011年8月31日)
(三) 检查验收阶段(截至2011年10月31日)
公司组织投行专项治理活动开展情况的内部验收工作,重点检查投行业务制度建设情况、项目质量情况、人员执业情况、问责情况和内部治理情况。
积极配合深圳证监局进行现场验收工作,并持续开展后续整改工作。(截至2011年10月31日)

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