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约定购回式证券交易标的证券的权益处理

2015年08月05日 11:04
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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  1. 待购回期间,上交所标的证券产生分红、债券兑息、送股、转增股份等无需支付对价的权益,登记公司在权益登记日对相关权益进行统一处理,从证券公司专用证券账户划转至客户证券账户。

  2. 待 购回期间,深交所标的证券产生现金分红、债券兑付本金利息、送股、转增股份的,红利、本金利息或新增股份全部留存于证券公司相应账户内,由证券公司在购 回交易时一并返还给客户。客户有多笔待购回交易的,证券公司可通过调整任何一笔或多笔购回交易金额实现红利或利息的返还。如果需要返还的红利或利息金额超 过客户所有待购回交易金额的,则超过部分不再通过调整购回交易金额实现返还,由证券公司通过其他途径返还。客户为个人客户的,返还的红利按照税后金额计 算。

    权益登记日深交所标的证券发生购回交易的,证券公司应提前调整购回交易的成交数量,调整后的数量应包括送股、转增股份到账后证券公司应返还客户的新增股份数量。

    调整后购回交易成交金额=调整前购回交易成交金额-相关权益金额

    调整后购回交易成交数量=调整前成交数量+相关权益数量;

  3. 待购回期间,上交所标的证券产生配股、配售、优先增发等须支付对价的股东权利,登记公司在权益登记日对相关权益进行统一处理,从证券公司专用证券账户划转至客户证券账户,由客户自行决定是否行权。

  4. 待购回期间,深交所标的证券发生配股的,证券公司应在权益登记日(R日)的下一个交易日(R+1日)向深交所提交返还配股权的申报,经深交所确认后,登记公司深圳分公司在R+1日闭市后将配股权划转至客户证券账户,由客户自行行使配股权。

  5. 待购回期间,深交所标的证券发生老股东配售方式的增发和配售债券,证券公司不得行使优先认购权。客户需要行使优先认购权的,应最迟于权益登记日的前一个交易日提前购回,自行行使该项权利。

  6. 待 购回期间,证券公司不应就标的证券主动行使表决权、提案权等基于股东或持有人身份的权利。标的证券涉及投票权时,客户需书面填写《关于行使标的股票投票 权的请求单》提交给证券公司,证券公司汇总信息后,按照客户的意见,根据证券发行人提供的投票方式代客户行使投票权。客户与上市公司审议事项存在关联关系 的,应当遵守有关法律法规关于投票回避的规定,证券公司不对其投票意愿进行汇总。客户可以提前购回标的证券,自行行使基于股东或持有人身份的权利。


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