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《试点办法》规定了哪些内容?

2015年08月04日 10:26
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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《试点办法》主要内容包括"股票期权交易场所和结算机构"、"证券公司和期货公司与股票期权相关的业务资格"、"投资者保护"、"股票期权风控措施"及"其他规定"等五个方面。具体为:
  (1)明确证券交易所和证券登记结算机构分别作为股票期权交易场所和结算机构。
  《试点办法》规定证券交易所作为股票期权交易场所,依法组织开展股票期权业务,并要求其应当遵循《条例》的相关规定,按照期货交易的基本原 理,构建相应的股票期权交易与风控制度。同时,规定证券登记结算机构作为股票期权结算机构,办理证券交易所股票期权交易的结算业务。
  (2)对证券公司和期货公司从事股票期权相关业务的资格进行了规定。
  《试点办法》明确证券公司可以从事股票期权经纪业务、做市业务和自营业务。具有金融期货资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务以及与股票期 权行权交割相关的有限范围的证券现货经纪业务,包括允许投资者通过期货公司向证券登记结算机构申请开设证券账户、允许期货公司从事与股票期权备兑开仓和行 权相关的合约标的经纪业务。
  (3)高度重视投资者保护。
  一是规定股票期权交易实行投资者适当性管理制度,并要求证券交易所制定具体标准和实施指引。
  二是明确规定了证券期货经营机构的投资者保护义务,要求期权经营机构审慎判断投资者风险承担能力,主动提示投资者如实提供开户资料,并在期权 合约到期前要提醒投资者妥善处理交易持仓;同时投资者也要自主承担股票期权交易的相关风险,不得通过申报虚假开户资料等手段规避投资者适当性制度。
  三是建立纠纷处理机制,要求期权经营机构对与投资者发生纠纷时的处理规则和程序、投资者投诉的方式和渠道以及投资者权益保障等内容进行公示和说明。
  四是规定证券期货经营机构可以与投资者约定为其提供"协议行权"服务,以更好保障投资者合法权益。
  五是要求证券交易所、证券登记结算机构、保证金安全存管监控机构建立跨市场信息共享和监测协作机制,提高打击跨市场违法违规行为的协同性,切实保障投资者合法权益。
  (4)针对性建立股票期权风控措施。相关风控制度安排包括:保证金、涨跌停板、持仓限额、大户持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度。
  此外,《试点办法》还对保证金安全存管机构的保证金监控职责、证券交易所及证券登记结算机构的职责分工等作出了规定。投资者可以登陆证监会或上交所网站查阅相关具体规定。

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