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东莞证券发展大事记

2015年08月04日 08:59
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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      自2012年以来,东莞证券积极顺应证券行业升级发展的新要求,响应管理层鼓励自主创新的新思路,努力实践,加快业务创新转型、优化盈利结构与模式,在创新业务发展方面取得了丰硕的成果。

      顺应行业信用交易业务创新的趋势,公司积极开展了融资融券(转融通)、约定购回、股权质押融资等业务,并已实现信用交易业务规模化创收,稳步成为公司重要盈利增长点。基于轻型营业部、互联网金融等证券组织发展新态势,公司找准市场定位,通过轻型营业部伸长业务触角,渗透竞争优势,同时启动互联网金融服务运营平台建设,突破传统通道服务模式,借力创新开辟经纪业务向满足客户多元化理财需求的财富管理转型的新蓝海。在多层次资本市场建设加快推进的背景下,公司结合市场的资本环境需求,迅速发展场外市场业务与债务融资业务,使大投行业务体系日渐成型。此外,为支持公司的创新工作发展,后台部门就创新业务系统开发及风控管理、创新业务研究、创新制度管理等各方面进行基础功能拓展,对内、对外的服务能力都有了一定提升。

      公司以市场需求及行业创新趋势为导向,不断发展创新业务与产品线条,以期逐步实现特色化、差异化经营的目标。

 

(一)创新业务开展情况

1、信用业务

继2012年5月公司正式启动融资融券交易试点工作后,公司不断加大融资融券业务的拓展力度,在严格控制风险的基础上实现业务规模、客户数量的较快增长。此外,公司于2012年11月和2013年2月先后取得上交所、深交所约定购回式证券交易业务资格,于2013年7月取得股票质押式回购交易业务资格,于2013年7月获得上海证券交易所债券质押式报价回购业务资格,相关业务的顺利上线为公司开辟了新的收入来源。

为了有效地缓解融资资金紧张,拓展多元化的融资资金供应渠道,公司于2013年1月获得了中国证券金融股份有限公司转融通业务资格,并与多家银行、基金公司合作开展了融资债权收益权转让业务,保障信用业务资金供给。

2、资产管理业务

为促进自身资产管理业务转型升级,全面提升金融服务能力,公司自主推出了多款创新资产管理产品。如公司2012年发行了首只具有保本安全垫的产品旗峰避险增值集合资产管理计划及现金管理产品旗峰天添利集合资产管理计划;公司2013年推出了旗峰双赢1号集合资产管理计划,是全国率先通过资管产品参与股票质押回购业务的几家券商之一;公司2014年推出的旗峰双赢3号集合资产管理计划,实现了以多周期理财产品模式对接股票质押回购业务。

3、债务融资业务

在债务融资创新方面,2013年公司抓住中小企业私募债开闸的历史契机,累计发行了多支中小企业私募债,当年公司中小企业私募债承销规模在50家证券公司中排名第三。鉴于公司中小企业私募债业务开展的成效,2014年公司继续推进以中小企业私募债为主的创新业务经营战略,并逐步形成公司的优势业务以带动整体债务融资业务的发展。

4、场外市场业务

2013年12月14日,国务院发布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,明确了新三板正式扩容至全国。以此为基础,公司场外市场业务部统筹加快了新三板业务开展力度。目前公司新三板签约企业数已达100多家,成功完成了9家企业的新三板推荐挂牌工作。

全国股份转让系统引入做市商制度是我国资本市场的一项重大创新,公司正竭力推进做市业务的发展。公司于2014年7月获得做市业务资格,并作为首批做市商启动了做市报价服务。

此外,公司今年向中国证券业协会上报了证券公司柜台市场(OTC)创新业务试点申请,并已参与协会市场监测中心的互联互通测试工作,预计近期内正式推出公司首只柜台产品。

5、代销金融产品业务

公司于2013年5月获得代销金融产品业务资格,通过近半年的系统搭建工作,于2013年11月我司金融产品代销平台正式上线。在产品引进方面已与兴业银行等签订合作协议,并顺利上线了该行的理财产品以满足公司客户多方面的理财需求。

6、非现场开户及互联网金融业务

公司积极组织推进非现场开户工作的开展,2013年陆续上线了见证开户业务和网上开户业务。另外,公司官方微信服务号、“新股通”新股申购业务、“天添金”债券报价回购业务也于2014年正式上线,通过互联网、移动互联网等工具,不断丰富产品种类、完善服务模式,为客户打造全方位投融资理财的互联网体验服务。

7、直投基金业务

东证锦信股权投资基金是由东证锦信投资管理有限公司和东莞市、区两级财政引导资金联合发起设立的一只股权创业投资基金,该基金从2013年底开始筹备。

“艾炜特项目”专项投资基金属于“有限合伙制项目专项投资基金”,由东证锦信投资管理有限公司、艾炜特项目经营管理团队,以及其他机构投资者和自然人共同出资,由“东证锦信”出任基金管理人。目前公司已与标的企业签订了正式的《合作意向书》,各项工作有序开展。

2014年中,东证锦信投资管理有限公司与深圳烨达股权投资基金管理有限公司合作发起设立的一只“有限合伙制”新三板投资基金,通过私募形式对拟挂牌新三板企业进行权益性投资,以认购增资或股权受让的方式取得被投企业的相应股权。

 

(二)公司创新项目(产品)获奖情况

2012年6月,《证券时报》社主办的2012中国区优秀投行评选活动中,我司保荐承销的广东银禧科技创业板IPO项目被评为“最具创新项目”;

2013年9月,公司旗峰避险增值集合资产管理计划荣获“2012年度东莞市金融创新成果奖三等奖”;

2014年7月,《证券时报》社主办的2014中国最佳财富管理机构评选活动中,公司旗峰避险增值集合资产管理计划获得 “2014中国最佳固定收益类资管产品”奖项。 


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