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融资融券准入条件

2015年07月29日 19:03
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、 个人客户: 

(一) 年满18周岁的中国公民,具备完全民事行为能力的自然人; 


(二) 普通账户在公司及与公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算满6个月,开户资料规范齐备,账户状态正常,交易结算资金已实现第三方存管; 


(三) 证券账户资产总值在50万元以上(含); 


(四) 普通账户资产来源合法合规,且没有设立任何抵押或担保; 


(五) 具备一定的证券投资经验和风险承受能力,通过公司的融资融券业务知识测试且成绩在80分以上(含);通过公司的风险承受能力测评且分类为“激进型”或“积极型”; 


(六) 具有合法的证券投资资格,不存在法律法规和证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形; 


(七) 信誉良好,无重大债务纠纷和违约记录; 


(八) 未与其他证券公司签订融资融券业务合同; 


(九) 非公司股东、关联人。本条所称股东,不包括仅持有本公司5%以下上市流通股份的股东; 


(十) 法律、法规和公司《融资融券业务管理办法》规定的其他条件。 


二、 机构客户: 


(一) 普通账户在公司及与公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算满6个月,开户资料规范齐备,账户状态正常,交易结算资金已实现第三方存管; 


(二) 证券账户资产总值在50万元以上(含); 


(三) 普通账户资产来源合法合规,且没有设立任何抵押或担保; 


(四) 具备一定的证券投资经验和风险承受能力,法定代表人或授权代理人通过公司的融资融券业务知识测试且成绩在80分以上(含);法定代表人或授权代理人通过公司的风险承受能力测评且分类为“激进型”或“积极型”; 


(五) 具有合法的证券投资资格,不存在法律法规和证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形; 


(六) 信誉良好,无重大债务纠纷和违约记录; 


(七) 未与其他证券公司签订融资融券业务合同; 


(八) 非公司股东、关联人。本条所称股东,不包括仅持有本公司5%以下上市流通股份的股东; 


(九)法律、法规和公司《融资融券业务管理办法》规定的其他条件。 

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