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做市商自查将启动 三板做市指数震荡

2015年07月28日 18:31
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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上证报记者获悉,全国股转系统昨日向各家证券公司下发了《关于开展做市业务风险管理自查工作的通知》。通知称,股转系统将在近期组织开展新三板做市商做市业务风险管理专项自查工作。

多家做市商表示,通知并没有作出特别要求,检查内容属常规检查,做市业务不会受到大的影响。机构普遍认为,该通知对市场的冲击力更多表现在心理层面,预计短线炒作将有所降温,但短期调整不改长期走牛。

据悉,此次自查的内容分四大方面:一是做市业务风险管理制度建设及执行情况;二是做市业务组织实施情况;三是做市业务技术系统建设及风险控制情况;四是其他合规风险控制情况,特别是对内幕交易、与挂牌公司约定交易价格、串通报价、账户间对倒对敲交易等行为的预防措施及实际执行情况。

股转系统要求各家证券公司的做市商提高认识、高度重视做市业务可能存在的问题和潜在风险;认真梳理、深入查找做市时间中存在的合规风险、市场风险等;此外,还需全面评估、及时改进,并提出下一步改进做市业务风险管理的对策。

“我们平时也是严格按照全国股转系统的要求来执业的,近期证监会来公司做常规检查,做市业务也在检查之列,目前看来,没有被查出明显问题。我相信,其他券商也应该没有大的瑕疵。”某不愿具名的中型券商做市业务负责人表示。

这样的观点也得到其他做市商的认可。某沪上大型券商做市人士也表示,“公司日常操作都是严格按照全国股转系统的各项规定来操作的。”

不过,值得一提的是,三板做市指数昨早盘在一路高歌猛进后突然拐头向下,午后仍止跌不住,指数一路狂泻,终收报2460.29点,跌1.73%,成交23.1亿元再创新高。盘中宽幅震荡237.32点,最高振幅达8%。两百多家做市企业的股价亦纷纷冲高回落,留下一根长上影线。联飞翔更是大跌逾16%,这与其上周五17%的涨幅相比,可谓怎么上去,怎么下来。

市场人士认为,自查是因为股转系统希望新三板能持续稳定的发展,顶多算是股价跳水的导火索而已,而其真实原因,还在于前期入场的投资者获利太过丰厚。

以根力多为例。该股在4月的短短四个交易日内累计上涨63%;英派瑞四日累计涨幅超过50%。“获利盘心态不稳,一有风吹草动就抛售获利盘,这并不意外。”某做市商表示。

事实上,监管层早已留意到新三板市场有过热迹象。此前,股转系统提示新三板的投资风险,此后限制某些投资者证券交易。在上周四的相关会议上,分层、竞价等制度的推出时间也可能不会快于市场预期。昨日又向做市商启动自查工作,这不免让投资者联想到去年12月底,证监会对如火如荼的A股展开的融资融券检查。

做市资深人士预计,自查之后,股转系统有望对做市商进行抽查或者全面检查。而参考A股行情演绎,新三板尤其是做市企业短期或现调整,但调整幅度不会太深。在获利盘回吐,筹码充分换手后,有望重拾升势。

某新三板基金的投资经理表示,新三板做市企业的股价在春节之后整体涨速过快,部分公司的估值明显偏高。“如果能借自查之风给新三板降降温是好事。新三板是十年一遇的大机会,我们希望新三板能走出长期慢牛行情,而不是大干快干,一年就被透支殆荆”


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