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融资融券账户开户指南

2015年07月27日 15:55
来源: 爱宝盆 作者: 爱宝盆

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一、投资者申请融资融券交易,需提供一下开户资料和征信材料

个人投资者应提交的资料:

1、必备资料

(1)客户有效身份证明原件,并留存复印件
(2)普通证券账户卡,并留存复印件
(3)风险测评问卷、融资融券业务知识测评)
(4)本人临柜签字生效的融资融券业务申请表(含无市场禁入情形的承诺及非公司股东及关联人情况申明、限售股申报)
(5)融资融券合同(含风险揭示书,一式三份)
(6)在公司资产证明文件及拟作担保物的资产清单;

2、备选资料

(1)收入证明:包括但不限于近12个月个人纳税单,社保、医保、公积金缴费记录,就职公司开具收入证明,银行代发工资记录等其中一项
(2)客户教育情况证明
(3)银行出具的个人征信报告书
(4)关联人身份证明文件及持有的全部证券账户明细
(5)银行存款证明
(6)在其他金融机构的资产:包括基金、国债等资产清单
(7)房产证明
(8)其他固定资产类证明
(9)居住证明:包括但不限于最近一个月的固定电话费用、水电煤(燃)气费、有线电视费、物业管理费等缴费凭据其中一项。

机构投资者应提交的开户资料和征信材料:

1、必备资料:

(1)机构客户提供的工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照或具有法人资格的事业单位及社会团体提供的编制委(办)、民政局、总工会等颁发的事业(或社团)法人登记证书的原件及上述文件加盖公章的复印件
(2)组织机构代码证原件,并留存加盖公章复印件
(3)合格的税务登记证原件,并留存加盖公章复印件
(4)法定代表人证明书原件
(5)法定代表人身份证件原件,并留存加盖公章复印件
(6)法定代表人授权委托书原件
(7)经办人身份证件原件,并留存加盖公章复印件
(8)控股股东或者实际控制人身份证件或身份证明,并留存加盖公章复印件
(9)普通证券账户,并留存复印件
(10)机构客户填写并加盖机构公章和法定代表人签章的融资融券业务申请表(含无市场禁入情形的承诺及非公司股东及关联人情况申明,限售股申报)
(11)融资融券合同(含风险揭示书,一式三份)(12)在公司资产证明文件及拟作担保物的资产清单

2、备选资料:

(1)上一会计年度经审计过的财务报表
(2)人民银行核发的年检合格的贷款卡
(3)机构客户关于开展融资融券业务决议书
(4)公司章程及验资报告
(5)关联人(持股5%以上公司股东、子公司)身份证明文件及持有的全部证券账户明细
(6)房产证明
(7)其他固定资产类证明
(8)银行存款证明
(9)在其他金融机构的资产:包括基金、国债等资产清单
(10)办公地址:包括但不限于申请机构最近一个月的固定电话费用、水电煤(燃)气费、物业管理费等缴费凭据其中一项
(11)公司要求的其他文件资料
投资者本人临柜填写《融资融券业务申请表》并签字,含无市场禁入情形的承诺及非公司股东及关联人申明,限售股申报,机构客户需加盖机构公章和由法定代表人签章;填写《信用证券账户注册申请表》及《信用资金账户开户申请表》等表格。

二、总部、营业部征信调查、评估

三、双方签署融资融券合同、风险揭示书

四、开立信用证券账户、信用资金账户


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